期货公司有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

admin2014-05-17 53

问题期货公司有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

选项 A、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
C、未按规定对离任人员进行离任审计
D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

答案A,B,C,D

解析本题考查中国证监会及其派出机构对负有责任的期货公司的主管人员和其他直接责任人员进行监督管理。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：
①法人治理结构、内部控制存在重大隐患；
②未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；
③未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；
④未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；
⑤未按规定对离任人员进行离任审计；
⑥中国证监会认定的其他情形。

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期货公司有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

根据《合伙企业法》的规定，我国可以设立的合伙企业形式包括()。

甲图书肯像公司在某经营期间共销售1万册图书、2万套DVD音像制品，转让两项外观设计专利，出售一辆自己使用过的小轿车。根据《营业税暂行条例》，这些经营业务属于营业税征税范围的是()。

下列有关物权的说法，正确的有()。

经营证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的证券公司，其注册资本最低限额为人民币()元。

当固定资产预期不能产生经济利益时，应当进行处置。影响处置固定资产账面价值的因素有()。

因擅离职守而被期货公司免职的首席风险官，可以向(　　)解释说明情况。

下面4种铣锥中，可用于开窗和修窗两项工作的是()。

财务分析是以企业的财务报告等会计资料为基础，对企业财务状况和经营成果进行分析和评价。()

根据《中华人民共和国测绘法》，省、自治区、直辖市和自治州、县、自治县、市行政区域界线的标准画法图，由()拟订，报国务院批准后公布。

关于天然石材的技术性质，下列说法不正确的是()。

管理中心、控制中心等智能化核心设备的安装时间要安排在()，且门、窗等的保安设施齐全完好。

自()起，获得《报检员资格证》并注册为报检员的人员方可从事报检工作。

某行政机关财务负责人黄某因贪污被人民法院判处5年有期徒刑并处罚金和没收财产，之后黄某被该行政机关开除。黄某承担的法律责任中，属于刑事责任的有()。

关于审计重要性，下列说法中错误的是()。

设f(χ)连续，f(0)＝1，令F(t)＝f(χ2＋y2)dχdy(t≥0)，求F〞(0)．

InJanuary2002,duringthefirstweekofasix-monthstayattheChildren’sHospitalofPhiladelphiaforleukemia(白血病)treatmen

期货公司有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

根据《合伙企业法》的规定，我国可以设立的合伙企业形式包括()。

甲图书肯像公司在某经营期间共销售1万册图书、2万套DVD音像制品，转让两项外观设计专利，出售一辆自己使用过的小轿车。根据《营业税暂行条例》，这些经营业务属于营业税征税范围的是()。

下列有关物权的说法，正确的有()。

经营证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的证券公司，其注册资本最低限额为人民币()元。

当固定资产预期不能产生经济利益时，应当进行处置。影响处置固定资产账面价值的因素有()。

因擅离职守而被期货公司免职的首席风险官，可以向( )解释说明情况。

下面4种铣锥中，可用于开窗和修窗两项工作的是()。

财务分析是以企业的财务报告等会计资料为基础，对企业财务状况和经营成果进行分析和评价。()

根据《中华人民共和国测绘法》，省、自治区、直辖市和自治州、县、自治县、市行政区域界线的标准画法图，由()拟订，报国务院批准后公布。

关于天然石材的技术性质，下列说法不正确的是()。

管理中心、控制中心等智能化核心设备的安装时间要安排在()，且门、窗等的保安设施齐全完好。

自()起，获得《报检员资格证》并注册为报检员的人员方可从事报检工作。

某行政机关财务负责人黄某因贪污被人民法院判处5年有期徒刑并处罚金和没收财产，之后黄某被该行政机关开除。黄某承担的法律责任中，属于刑事责任的有()。

关于审计重要性，下列说法中错误的是()。

设f(χ)连续，f(0)＝1，令F(t)＝f(χ2＋y2)dχdy(t≥0)，求F〞(0)．

InJanuary2002,duringthefirstweekofasix-monthstayattheChildren’sHospitalofPhiladelphiaforleukemia(白血病)treatmen

因擅离职守而被期货公司免职的首席风险官，可以向(　　)解释说明情况。