首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司有( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
期货公司有( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
admin
2014-05-17
64
问题
期货公司有( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
选项
A、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
C、未按规定对离任人员进行离任审计
D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
答案
A,B,C,D
解析
本题考查中国证监会及其派出机构对负有责任的期货公司的主管人员和其他直接责任人员进行监督管理。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条规定,期货公司有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函:
①法人治理结构、内部控制存在重大隐患;
②未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况;
③未按规定报告相关人员代为履行职责的情况;
④未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况;
⑤未按规定对离任人员进行离任审计;
⑥中国证监会认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/S4og777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
以募集方式设立的股份有限公司,在向社会公众募股时,必须向社会公告招股说明书。招股说明书应载明()。
张A、张B、张C为某普通合伙企业的合伙人。张A欠李A人民币10万元(该债务与合伙企业无关),无力偿还。同时,李A尚欠该普通合伙企业的货款10万元,那么,根据有关法律规定,李A可以采取()措施来保障自己的债权实现。
在计算个人所得税的应纳税所得额时,不得扣除任何费用的所得有()。
甲资产评估事务所(简称“甲事务所”)是由张某、李某、王某三人共同投资设立的合伙制资产评估机构,共有注册资产评估师15人。20100年3月,甲事务所与乙上市公司签订协议,约定由甲事务所负责乙上市公司的证券评估事务。2011年4月,乙上市公司拟设立一家子公司,
在采取招标投标方式订立建设工程合同的过程中,投标方向招标方提出自己的工程报价和其他承包条件的行为被视为()。
申请注册资产评估师职业资格的自然人,其年龄不得超过()岁。
证券登记结算机构履行的职能有()。
某企业现金的信用条件是:“2/10、1/20、N/30”,一客户从该企业购入原价为5000元的原材料,并于第15天付款,则该客户实际交付的货款为()元。
甲公司是一家上市公司,于2018年6月在上海证券交易所上市。2019年甲公司发生以下情况:①2月份股东大会拟增选一名独立董事。②公司股东大会于2019年5月8日通过决议,由公司收购本公司股票900万股,即公司已发行股份总额的3%,用于股权激励。③20
《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责,诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。
随机试题
电渣焊属于____保护。
某些员工视物模糊,伴有复视某些员工主诉、手腕疼痛、手部麻木
G1P0,孕41周,宫口开大4~5cm,胎心100次/分,胎心监测示“晚期减速”,胎儿头皮血pH值7.18,最恰当的处理为()
甲和乙是盗窃案的共犯,被人民法院判处有期徒刑后在同一监狱服刑。二人在服刑期间脱逃至A市。甲在A市某宾馆吃饭时被抓获,押解回监狱后发现甲在A市还犯有盗窃罪;乙在A市抢劫时被当场抓获。对甲和乙所犯的新罪应当如何进行管辖?
实测过程为任意流程时关闭车道控制器(车道计算机)电源,要求车道工作状态正常,加电后数据无丢失。该测试为()。
纳税人被工商行政管理吊销营业执照的,应当自营业执照被吊销之日起( )内,向原税务登记机关办理注销税务登记。
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可依法经营()部分或者全部业务。
买人证券的一方同意按照约定期限和价格再卖出证券,这种交易合同被称为()。
Globally,mostsmokersstartsmokingbeforetheageof18,withalmostaquarterofthosebeginningbeforetheageof10.Theyo
Ihavenostatisticsonthis,butconversationwithfriendsanddozensofperson-on-the-streetinterviewsIsawandheardlastm
最新回复
(
0
)