首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
期货公司有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
admin
2014-05-17
57
问题
期货公司有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
选项
A、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
C、未按规定对离任人员进行离任审计
D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
答案
A,B,C,D
解析
本题考查中国证监会及其派出机构对负有责任的期货公司的主管人员和其他直接责任人员进行监督管理。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：
①法人治理结构、内部控制存在重大隐患；
②未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；
③未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；
④未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；
⑤未按规定对离任人员进行离任审计；
⑥中国证监会认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/S4og777K
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
()挪用公司资金或将公司资金借贷给他人的，责令退还资金，将其所得收归公司所有，并由公司给予处分。
根据《合伙企业法》，除合伙协议另有约定外，若普通合伙企业()，不须经全体合伙人一致同意。
甲、乙、丙成立一普通合伙企业，合伙协议约定：企业的事务由甲全权负责，乙、丙不得过问也不承担企业亏损，后该企业经营不利，拖欠多名债权人的货款。根据《合伙企业法》的规定，对于企业债务，应由()。
我国的税收征收管理机关有()。
职务发明创造申请专利的权利属于()。
股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与()协商确定。
某股份有限公司董事会根据公司的实际情况，决定以发行债券的方式向社会筹集部分资金用于扩大生产经营活动和偿还债务，为此特制订了一个发行债券的方案，该方案有关要点如下：(1)根据会计师事务所的审计结果，本公司的净资产金额已达到4500万元，在此条件下，
甲公司和乙公司为增值税一般纳税人，甲公司销售一批材料给乙公司，因款项尚未收到，登记应收账款351万元，乙公司无法按合同规定偿还债务。经双方协商，甲公司同意乙公司用产成品抵偿该项债务，该产品市价300万元，成本200万元，已提减值准备15万元，增值税税率为1
刘某系中国公民，就职于中国境内一家软件开发与服务公司。2013年6月，刘某从境内取得如下收入：(1)工资收入5800元，奖金收入1000元，岗位津贴500元，交通补贴900元。(2)3年期银行存款利息总收入960元，二级市场股票买卖所得3200元。(3)工
甲公司为增值税一般纳税人，适用增值税率17％。20×7年11月29日，甲公司与乙公司签订销售合同约定，20×8年1月10日，甲公司按照每台9．8万元价格向乙公司提供该设备20台。根据销售部门提供资料，乙公司为甲公司长期客户，具有运输折扣，该设备预计应发生运
随机试题
法律文书在制作中主旨和材料是()
工作态度包括()。
弗洛伊德把性心理发展阶段分为5个时期。性蕾期的时间段是()
以下炮制法不属于水火共制的是
病因网络模型的主要优点是
下列关于银行结算账户的说法中，正确的是（）。
要约的特征表现为()。
在企业合并中，购买方取得被购买办的可抵扣暂时性差异，按照税法规定可以用于抵减以后年度应纳税所得额，一定确认递延所得税资产。()
为解决某一特定问题而设计的指令序列称为
A、Shefeelsnervousaboutthetest.B、Sheworriesabouthercompetence.C、Shethinkssheiswellprepared.D、Shedoesn’tliketh
最新回复
(
0
)
