上市公司存在( )情形之一的,不得公开发行证券。

admin2014-05-17 34

问题上市公司存在( )情形之一的,不得公开发行证券。

选项 A、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B、上市公司最近6个月内受到过证券交易所的公开谴责
C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

答案A,D

解析

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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在二级托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为()。
鉴于小型股票的流动性偏低，因此从长期来看，小型资本股票的回报率实际上要比大型资本股票更低。()
投资者参与认购开放式基金，分开户、认购、注册、确认四个步骤。()
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()，中国证券业协会基金工会成立。
债券基金的流动性通常要()于股票基金。
每个基金发起人的实收资本不少于()
以下费用中，()不需要基金承担。
自营买卖上市证券具有：吞吐量大、()的特点。
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