下列关于合规管理的概念，说法有误的是( )。

admin2016-09-20 29

问题下列关于合规管理的概念，说法有误的是( )。

选项 A、合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为
B、合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
C、合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
D、所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

答案B

解析合规管理的规则包括：①立法机关和证监会发布的基本法律规则；②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列关于合规管理的概念，说法有误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

不同的基金公司的投资管理部门设置有所差别，但基本包括()等几个部分。I．投资决策委员会Ⅱ．投资部Ⅲ．研究部Ⅳ．交易部

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最长为()年。

基金份额净值的计算公式正确的是()。

下列关于系统性风险的说法中，不正确的是()。

证券的开盘价格通过()方式产生。

下列关于投资风险的衡量指标贝塔系数的说法，错误的是()。

下列属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用的是()。

市场风险中，主要受通货膨胀预期、中央银行的货币政策、经济周期和国际利率水平等的影响的是()。

企业期初存货200万元，期末存货300万元，本期产品销售收入为1500万元，本期产品销售成本为1000万元，则该存货周转率为()次。

供应枕叶的动脉来自

帽状腱膜下血肿的处理原则正确的是

骨隆突不常出现的部位是

A、延缓水解的方法B、防止氧化的方法C、制备稳定的衍生物的方法D、改进药物剂型的方法E、改进生产工艺的方法采用直接压片或包衣工艺（）

县级以上人民政府水行政主管部门、流域管理机构及其水政监督检查人员履行水法规定的监督检查职责时，有权采取的措施是(　　)。

对香港地区铁路进出口的货运统一由()代理。

各国行政法一般都有一部完整统一的法典。()

我国实施科教兴国发展战略，应当借鉴诸多国家科技政策和发展战略的有益启示，对“技术立国”“教育立国”的模式进行重复或仿效。()

下列音乐作品与创作者对应不正确的是()。

一个事务成功完成后，它对数据库的改变必须是永久的。这一特性称为事务的______。

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不同的基金公司的投资管理部门设置有所差别，但基本包括()等几个部分。I．投资决策委员会Ⅱ．投资部Ⅲ．研究部Ⅳ．交易部

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最长为()年。

基金份额净值的计算公式正确的是()。

下列关于系统性风险的说法中，不正确的是()。

证券的开盘价格通过()方式产生。

下列关于投资风险的衡量指标贝塔系数的说法，错误的是()。

下列属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用的是()。

市场风险中，主要受通货膨胀预期、中央银行的货币政策、经济周期和国际利率水平等的影响的是()。

企业期初存货200万元，期末存货300万元，本期产品销售收入为1500万元，本期产品销售成本为1000万元，则该存货周转率为()次。

供应枕叶的动脉来自

帽状腱膜下血肿的处理原则正确的是

骨隆突不常出现的部位是

A、延缓水解的方法B、防止氧化的方法C、制备稳定的衍生物的方法D、改进药物剂型的方法E、改进生产工艺的方法采用直接压片或包衣工艺（）

县级以上人民政府水行政主管部门、流域管理机构及其水政监督检查人员履行水法规定的监督检查职责时，有权采取的措施是( )。

对香港地区铁路进出口的货运统一由()代理。

各国行政法一般都有一部完整统一的法典。()

我国实施科教兴国发展战略，应当借鉴诸多国家科技政策和发展战略的有益启示，对“技术立国”“教育立国”的模式进行重复或仿效。()

下列音乐作品与创作者对应不正确的是()。

一个事务成功完成后，它对数据库的改变必须是永久的。这一特性称为事务的______。

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