证券公司开展集合资产管理业务，关于内控制度应该遵循的业务规范，下面描述正确的是( )。

admin2012-12-20 31

问题证券公司开展集合资产管理业务，关于内控制度应该遵循的业务规范，下面描述正确的是( )。

选项 A、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
B、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
C、投资主办人员须具有10年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录
D、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

答案A,B,D

解析证券公司开展集合资产管理业务，内控制度应该遵循的业务规范有：对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度；建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜；严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。本题的最佳答案是ABD选项。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/SDJg777K

最新回复(0)

证券公司开展集合资产管理业务，关于内控制度应该遵循的业务规范，下面描述正确的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为()国债承销团成员。

《上市开放式基金业务指引》属于基金信息披露的自律性文件。()

描述公司成长性的指标通常有()。

基金管理公司的设立须经()批准。

与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，所承担的利率风险就越高。()

深圳证券交易所的证券托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。()

发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。()

股票应由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。()

行为金融理论以心理学的研究成果为依据，认为投资者行为是理性的，投资者的实际投资决策行为与投资者的理性投资行为一致。()

上市公司在配股缴款期内应至少刊登()次《配股提示性公告》。

公元前536年，子产“铸刑书”，当时反对最为激烈的是

解决组织摩擦的主要方法包括()。

关于子宫肌瘤的描述，正确的是

外装修工程量计算尽量按()计算。

非居民企业在中国境内承包工程作业，因会计账簿不健全，资料残缺难以查账，不能准确计算并据实申报其应纳税所得额，税务机关有权采取以下()方法核定其应纳税所得额。

“君子如欲化民成俗，其必由学乎”“古之王者，建国君民，教学为先”体现了()的教育目的观。

我国新型师生关系的特征是()。

Since2007,theAmericanPsychologicalAssociation(APA)hasconductedasurveyofdifferentaspectsofstressinAmerica.Thisye