首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
小李开立期货账户时,期货公司的下列做法,错误的是( )。
小李开立期货账户时,期货公司的下列做法,错误的是( )。
admin
2021-02-01
53
问题
小李开立期货账户时,期货公司的下列做法,错误的是( )。
选项
A、实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
B、对照有效身份证明文件,核实小李是否是本人亲自开户
C、仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
D、发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后,为其开立账户
答案
C,D
解析
《期货市场客户开户管理规定》第十二条规定。期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。第十三条规定,期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同,也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/SJbg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。( )
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当提交的申请材料有( )。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的目的是( )。
期货公司拟任命本公司员工李某为公司副总经理,根据规定,李某必须取得( )核准的任职资格,否则不得担任该项职务。
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证遗失,对此,期货公司应当( )。
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户( )。
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,客户没有过错,并且该机构未按客户的交易指令入市交易的,则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失,其赔偿范围包括( )。
期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为( )。
随机试题
某企业生产一种产品,其总固定成本为10万元,单位产品变动成本10元,产品销售单价为15元,则盈亏平衡点的产量是()
X线管放置较长时间再次使用前,须做的工作是
高能电子线深度曲线可以分为主要的三个区,这三个区划分的剂量点是
为明确诊断,最有帮助的辅助诊断方法是根据临床诊断为防止复发手术切除至少应在肿瘤周围正常骨质的
以下结论正确的为()。
监理合同的标的是(),是以对工程项目实施控制和管理为主要内容,委托的工作内容,必须符合工程项目建设程序,委托人与监理人,应当依据法律规定和合同约定,全面、实际地履行委托监理合同的义务,从而确保委托人的权利得以实现。
学前儿童出血时血液凝固得比较慢,如新生儿出血需要8-10分钟才能凝固,幼儿需要()分钟。
材料1美国“世界500强企业”杜邦公司欲在某镇投资2亿元上马一个医药中间体项目,在该处踩点后决定投资,这意味着将改写该镇的历史。面对2亿元的诱人投资,距离长江只有5分钟车程的该镇上下却异常冷静。为搞清杜邦项目环保质态,镇主要领导连夜带人赶赴其在邻
枉程序设计阶段应该采取______和逐步求精的方法,把一个模块的功能逐步分解,细化为一系列具体的步骤,继而用某种程序设计语言写成程序。
AXIOMATIC:
最新回复
(
0
)