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小李开立期货账户时,期货公司的下列做法,错误的是( )。
小李开立期货账户时,期货公司的下列做法,错误的是( )。
admin
2021-02-01
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问题
小李开立期货账户时,期货公司的下列做法,错误的是( )。
选项
A、实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
B、对照有效身份证明文件,核实小李是否是本人亲自开户
C、仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
D、发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后,为其开立账户
答案
C,D
解析
《期货市场客户开户管理规定》第十二条规定。期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。第十三条规定,期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同,也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。
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期货法律法规题库期货从业资格分类
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期货法律法规
期货从业资格
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