下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。

admin2014-06-12 62

问题下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。

选项 A、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
B、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先
C、期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先
D、期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

答案A,C,D

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。B项，《期货公司管理办法》第四十九条规定，期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/SKog777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列情形中，不视为侵犯专利权的是()。

甲乙双方订立买卖合同，约定收货后一周内付款。甲方在交货前发现乙方经营状况严重恶化，根据有关法律的规定，甲方可()。

折现的现金流量指标包括()。

经营证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的证券公司，其注册资本最低限额为人民币()元。

企业收到投资者以非现金资产投入的资本时，应以()入账。

在中国设有经常居所的外国企业在中国申请专利，应当()。

某企业年度利润表及附注中显示的有关指标为：净利润8000万元，主营业务利润1500万元，其他业务利润9000万元。如果不考虑其他因素的影响，一般情况下，上述指标表示的内容是()。

甲、乙、丙、丁四家上市公司，甲公司的董事长为乙公司的总经理；丙公司的第一大股东为张三；张三的妻子拥有丁公司60％的表决权；丁公司拥有甲公司52％的表决权。则下列各组关系中，存在关联方关系的有()。

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起(　　)内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

Museumsareplaceswherecollectionsofobjectsarepreservedanddisplayed.Theobjectsmaybeanythingfoundinnatureormade

肺癌最早出现的症状是

淀粉所属的糖类是

静脉胆道造影使用的造影剂是()

下列关于氟喹诺酮类药物叙述错误的是

一般对于新建项目可通过()确定大气污染源调查与分析方法。

某会计入员记账时，将应记入“库存商品——甲商品”科目借方的5000元误记入贷方。会计入员在查找该项错账时，在下列方法中，应采用的方法是()。

根据反映活动的深度，知识可分为感性知识和()

y+2x-1=0

A、 B、 C、 D、 A

下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列情形中，不视为侵犯专利权的是()。

甲乙双方订立买卖合同，约定收货后一周内付款。甲方在交货前发现乙方经营状况严重恶化，根据有关法律的规定，甲方可()。

折现的现金流量指标包括()。

经营证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的证券公司，其注册资本最低限额为人民币()元。

企业收到投资者以非现金资产投入的资本时，应以()入账。

在中国设有经常居所的外国企业在中国申请专利，应当()。

某企业年度利润表及附注中显示的有关指标为：净利润8000万元，主营业务利润1500万元，其他业务利润9000万元。如果不考虑其他因素的影响，一般情况下，上述指标表示的内容是()。

甲、乙、丙、丁四家上市公司，甲公司的董事长为乙公司的总经理；丙公司的第一大股东为张三；张三的妻子拥有丁公司60％的表决权；丁公司拥有甲公司52％的表决权。则下列各组关系中，存在关联方关系的有()。

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起( )内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

Museumsareplaceswherecollectionsofobjectsarepreservedanddisplayed.Theobjectsmaybeanythingfoundinnatureormade

肺癌最早出现的症状是

淀粉所属的糖类是

静脉胆道造影使用的造影剂是()

下列关于氟喹诺酮类药物叙述错误的是

一般对于新建项目可通过()确定大气污染源调查与分析方法。

某会计入员记账时，将应记入“库存商品——甲商品”科目借方的5000元误记入贷方。会计入员在查找该项错账时，在下列方法中，应采用的方法是()。

根据反映活动的深度，知识可分为感性知识和()

y+2x-1=0

A、 B、 C、 D、 A

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起(　　)内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。