根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是( )。

admin2013-05-10 37

问题根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是( )。

选项 A、不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B、不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C、不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

答案B

解析 B项属于证券经纪商正常的经纪业务，其相关的禁止行为应为：不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/SNDg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券交易所会员的有关信息资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。()

证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。()

采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以()

根据现行制度规定，沪、深证券交易所对()异常交易行为予以重点监控。

证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报()审核批准。

某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入XX（A股）股票20000股，那么，该投资者最低需要以()元全部卖出该股票才能保本（佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。

证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。()

证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。()

下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有()

证券投资基金对证券市场发展的作用主要表现在()。

爱情是人类特有的现象，是人的高度文明的体现。爱情的基本特征有

在房地产或土地使用权权属证书附图的测绘中，必须测绘的图是()。

可行性研究中对项目进行国民经济评价，把项目投入物分为()。

下列关于多媒体教学描述不正确的是()。

据目前观测结果，下列行星中，含有液态水的是()。

公司法确认的资本三原则不包括(　)。

下列典故与其所代表的含义对应不正确的是()。

A、Thestoryofasurvivor.B、Thepowerofthetsunami.C、Therescueofasurvivor.D、Thestrugglebetweenmanandnature.A主旨大意题

根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券交易所会员的有关信息资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。()

证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。()

采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以()

根据现行制度规定，沪、深证券交易所对()异常交易行为予以重点监控。

证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报()审核批准。

某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入XX（A股）股票20000股，那么，该投资者最低需要以()元全部卖出该股票才能保本（佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。

证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。()

证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。()

下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有()

证券投资基金对证券市场发展的作用主要表现在()。

爱情是人类特有的现象，是人的高度文明的体现。爱情的基本特征有

在房地产或土地使用权权属证书附图的测绘中，必须测绘的图是()。

可行性研究中对项目进行国民经济评价，把项目投入物分为()。

下列关于多媒体教学描述不正确的是()。

据目前观测结果，下列行星中，含有液态水的是()。

公司法确认的资本三原则不包括( )。

下列典故与其所代表的含义对应不正确的是()。

A、Thestoryofasurvivor.B、Thepowerofthetsunami.C、Therescueofasurvivor.D、Thestrugglebetweenmanandnature.A主旨大意题

公司法确认的资本三原则不包括(　)。