某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果

admin2021-03-31 53

问题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是( )。

选项 A、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
B、王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

答案C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

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期货从业资格

当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。(　　)

下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有(　　)。

协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括(　　)。

期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格(　　)。

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在(　　)拒绝受理从业人员资格申请。

期货公司监事可以不具有期货从业人员资格。(　　)

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务，甲证券公司可以提供的服务是()。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。()[2010年11月真题]

A、HewasgoodatLatin.B、HereadlotsofLatinpoems.C、Hewasalreadyapoet.D、Heworkedharderthanothers.C

急性牙髓炎最有效的应急处理方法是

监理人员对设备制造单位提交的设备制造进度计划的审核内容不包括()。

用中线法进行洞内测量的隧道，中线点间距直线部分不宜短于()m。

石材幕墙的石板厚度不应小于()。同一幕墙玻璃单元不应跨越()个防火分区。

燃烧是可燃物与氧化剂作用发生的放热反应，其中大部分燃烧的必要条件有()。

PC机使用的键盘是一种非编码键盘，键盘本身仅仅识别按键的位置，向PC机提供的是该按键的【　　】码，然后由系统软件把它们转换成规定的编码，如ASCII码。

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当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。( )

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协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括( )。

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期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格(　　)。

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