某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果

admin2021-03-31 65

问题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是( )。

选项 A、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
B、王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

答案C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

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当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，(　　)。

在期货交易过程中，出现(　　)情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况。

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员级结算制度的期货交易所应当以违约会员的(　　)承担。

《期货交易管理条例》的适用范围包括(　　)。

期货公司任用董事、监事和高级管理人员应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。(　　)

中国证监会或者其派出机构通过(　　)等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其它非法利益的，应当(　　)。

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国期货业协会派出机构报告。(　　)

客户甲将一笔1000万元的资金划人期货公司从事期货交易。某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让某公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法正确的是()。

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供应工业、商业、旅游、娱乐和商品住宅等各类经营性用地不可以采用的出让方式是()

经营企业应当在规定的期限内将进口料件加工复山口，并自加工贸易手册项下最后一批成品出口或者加工贸易手册到期之日起(　　)天内向海关报核。

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首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国期货业协会派出机构报告。( )

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