某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果

admin2021-03-31 39

问题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是( )。

选项 A、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
B、王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

答案C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

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期货从业资格

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期货法律法规

期货从业资格

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及(　　)办理金融期货结算业务。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不得低于人民币(　　)亿元。

期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，获取不正当利益的，应当双倍退还不正当利益。(　　)

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、(　　)，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，必须由中国证监会依法核准。(　　)

()依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。

根据《期货交易管理条例》规定，依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货交易的法定场所。

公司制期货交易所总经理不应由董事担任。()

活塞式压缩机的气阀拆卸工具在压缩机厂房内可以固定在()上。

文学的基本语体有___、_、_____。

引起缩胆囊素(CCK)释放作用最强的物质是

房间隔缺损可出现下列哪些心电图表现

张某3月1日向银行申请了一张贷记卡，6月1日一次性取现2000元，针对张某的上述行为，说法正确的是()。

“因材施教”是人的发展的()对教育的要求。

下列选项中，不属于激发中学生语文学习动机的方法的是()。

1632年，捷克的著名教育家夸美纽斯写出了()，这是近代最早的一部教育学著作。

下列诗句中的描述与繁殖无关的是()。

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期货从业资格

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及( )办理金融期货结算业务。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不得低于人民币( )亿元。

期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，获取不正当利益的，应当双倍退还不正当利益。( )

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、( )，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，必须由中国证监会依法核准。( )

()依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。

根据《期货交易管理条例》规定，依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货交易的法定场所。

公司制期货交易所总经理不应由董事担任。()

活塞式压缩机的气阀拆卸工具在压缩机厂房内可以固定在()上。

文学的基本语体有_______、_______、_______。

引起缩胆囊素(CCK)释放作用最强的物质是

房间隔缺损可出现下列哪些心电图表现

张某3月1日向银行申请了一张贷记卡，6月1日一次性取现2000元，针对张某的上述行为，说法正确的是()。

“因材施教”是人的发展的()对教育的要求。

下列选项中，不属于激发中学生语文学习动机的方法的是()。

1632年，捷克的著名教育家夸美纽斯写出了()，这是近代最早的一部教育学著作。

下列诗句中的描述与繁殖无关的是()。

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及(　　)办理金融期货结算业务。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不得低于人民币(　　)亿元。

期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，获取不正当利益的，应当双倍退还不正当利益。(　　)

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、(　　)，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，必须由中国证监会依法核准。(　　)

文学的基本语体有___、_、_____。