某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果

admin2021-03-31 50

问题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是( )。

选项 A、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
B、王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

答案C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

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期货从业资格

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协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括(　　)。

会员制期货交易所1／4以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。(　　)

国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有(　　)行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是(　　)。

期货公司办理(　　)，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。(　　)

期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。(　　)

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的客户要求调整保证金标准。()

有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是()。

55岁女性，阴道不规则出血一年余，分泌物臭，宫颈肥大、重度糜烂、质硬，子宫正常大小，质中，活动，双侧宫旁组织软，阴道穹窿处质硬，弹性差，不平。应采取的治疗是

道路绿地率是指()。

矿井的物理定向方法有()。

在World编辑状态下，可通过Del键将已选中的文本块删除。（）

下列关于政府补助的表述中，不正确的是()。

李明倡导低碳出行，每天骑自行车上下班，如果他每小时的车速比原来快3千米，他上班的在途时间只需原来时间的4/5，如果他每小时的车速比原来慢3千米，那么他上班的在途时间就比原来的时间多：

下列关于虚拟局域特征的描述中，错误的是()。

为了实现在学生表中查询所有姓“张”的学生记录，对以下SELECT语句中的条件子句进行补充：SELECT*FROM学生表WHERE姓名【】。

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期货从业资格

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会员制期货交易所1／4以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。( )

国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有( )行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。

期货公司办理( )，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。( )

期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。( )

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的客户要求调整保证金标准。()

有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是()。

55岁女性，阴道不规则出血一年余，分泌物臭，宫颈肥大、重度糜烂、质硬，子宫正常大小，质中，活动，双侧宫旁组织软，阴道穹窿处质硬，弹性差，不平。应采取的治疗是

道路绿地率是指()。

矿井的物理定向方法有()。

在World编辑状态下，可通过Del键将已选中的文本块删除。（）

下列关于政府补助的表述中，不正确的是()。

李明倡导低碳出行，每天骑自行车上下班，如果他每小时的车速比原来快3千米，他上班的在途时间只需原来时间的4/5，如果他每小时的车速比原来慢3千米，那么他上班的在途时间就比原来的时间多：

下列关于虚拟局域特征的描述中，错误的是()。

为了实现在学生表中查询所有姓“张”的学生记录，对以下SELECT语句中的条件子句进行补充：SELECT*FROM学生表WHERE姓名【】。

协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括(　　)。

会员制期货交易所1／4以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。(　　)

国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有(　　)行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是(　　)。

期货公司办理(　　)，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。(　　)

期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。(　　)