下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

admin2020-02-01 62

问题下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

选项 A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C、对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D、以上都不是

答案B

解析选项A、C属于投资合规性风险的主要管理措施。反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

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本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

根据不同的功能划分，基金公司的五大业务部门不包括()。

()能够满足投资者在基金日常运作期间申购赎回分级基金份额的需求，同时通过配对转换的功能实现母基金份额与分级份额之间的联通。

()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。

ETF基金上市交易之后，需按交易所的要求，在()开市前披露()的申购清单和赎回清单。

某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1．5％，假定申购当日基金份额净值为1．0500元，则其可得到的申购份额为()。

()不能形成二级市场价格。

证券基金经营机构设合规负责人，合规负责人包括证券公司的合规总监和证券投资基金管理公司的()。合规负责人应当通晓相关法律法规和准则，诚实守信，熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在()日完成。

阅读下列短文，回答有关问题。书褒城驿壁(唐)孙樵褒

王某，初秋患痢，症见下痢，赤多白少，高热，腹痛较甚，里急后重，口渴饮冷，舌红苔黄，脉滑数。治疗方剂最宜：

唇腭裂给患者造成的影响中，下列哪项可除外

判断抗精神病药是否有效，需在足剂量下使用至少()

健康男婴，年龄3个月，来门诊接受预防接种，他应当接种的是

李某因盗窃罪被某县人民法院一审判处有期徒刑5年。李某不服，其家人、亲属亦不服，辩护人也认为量刑过重。对此案哪些人享有独立的上诉权?(　　　)

储存可燃物的仓库及类似场所照明光源应采用冷光源，其垂直下方与堆放可燃物品水平间距不应小于()m，不应设置移动式照明灯具；应采用有防护罩的灯具和墙壁开关，不得使用无防护罩的灯具和拉线开关。

根据中外合作经营企业法律制度的规定，某一具有法人资格的中外合作经营企业发生的下列事项中，须经审查批准机关批准的有()。

2，1，4，3，8，5，()

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

根据不同的功能划分，基金公司的五大业务部门不包括()。

()能够满足投资者在基金日常运作期间申购赎回分级基金份额的需求，同时通过配对转换的功能实现母基金份额与分级份额之间的联通。

()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。

ETF基金上市交易之后，需按交易所的要求，在()开市前披露()的申购清单和赎回清单。

某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1．5％，假定申购当日基金份额净值为1．0500元，则其可得到的申购份额为()。

()不能形成二级市场价格。

证券基金经营机构设合规负责人，合规负责人包括证券公司的合规总监和证券投资基金管理公司的()。合规负责人应当通晓相关法律法规和准则，诚实守信，熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在()日完成。

阅读下列短文，回答有关问题。书褒城驿壁(唐)孙樵褒

王某，初秋患痢，症见下痢，赤多白少，高热，腹痛较甚，里急后重，口渴饮冷，舌红苔黄，脉滑数。治疗方剂最宜：

唇腭裂给患者造成的影响中，下列哪项可除外

判断抗精神病药是否有效，需在足剂量下使用至少()

健康男婴，年龄3个月，来门诊接受预防接种，他应当接种的是

李某因盗窃罪被某县人民法院一审判处有期徒刑5年。李某不服，其家人、亲属亦不服，辩护人也认为量刑过重。对此案哪些人享有独立的上诉权?( )

储存可燃物的仓库及类似场所照明光源应采用冷光源，其垂直下方与堆放可燃物品水平间距不应小于()m，不应设置移动式照明灯具；应采用有防护罩的灯具和墙壁开关，不得使用无防护罩的灯具和拉线开关。

根据中外合作经营企业法律制度的规定，某一具有法人资格的中外合作经营企业发生的下列事项中，须经审查批准机关批准的有()。

2，1，4，3，8，5，()

李某因盗窃罪被某县人民法院一审判处有期徒刑5年。李某不服，其家人、亲属亦不服，辩护人也认为量刑过重。对此案哪些人享有独立的上诉权?(　　　)