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  3. 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

admin2020-02-01  43
问题 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是(    )。
选项 A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C、对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D、以上都不是
答案B
解析 选项A、C属于投资合规性风险的主要管理措施。反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
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