下列选项中，明显违反了从业人员职业操守中监管规避准则的有( )。

admin2022-07-05 23

问题下列选项中，明显违反了从业人员职业操守中监管规避准则的有( )。

选项 A、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

答案A,C,D

解析银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。B项违背了“内幕交易”原则；E项属于正当行为。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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下列选项中，明显违反了从业人员职业操守中监管规避准则的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

下列选项不属于金融工具的风险的是()。

()是商业银行为保障员工基本生活而支付的基本报酬。

银行业从业人员不得擅自代表机构接受新闻媒体采访。()

爱护机构财产的职业操守要求银行业从业人员()。

我国“一行三会”的监管格局包括()。

银行业从业人员在办理业务时须遵循的规则有()。

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王某以高利吸引公众存款，而后以更高利率将吸收的存款贷给一些公司企业。王某的这一行为构成()。

根据《中华人民共和国公司法》，下列表述正确的是()。

在下列做法中，违反了《银行业从业人员职业操守》中保守商业秘密与客户隐私的原则的是()。

从发音方法来说，声母b是()。

开关插座不同极性带电间的电气间隙和爬电距离不小于__________mm。

根据《自然资源部关于全面开展国土空间规划的通知》(自然规划委员会)，下列关于国土空间规划编制必须做好过渡期内现有空间规划的衔接处理的表述，错误的是()。

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