首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。
巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。
admin
2022-09-13
52
问题
巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。
选项
A、合规部门应在银行内部享有正式地位
B、应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
C、在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D、合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
答案
B
解析
巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上,提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含四个相关要素:①合规部门应在银行内部享有正式地位;②应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理;③在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突;④合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/SbQg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
投资风险的主要因素包括()。Ⅰ.市场风险Ⅱ.流动性风险Ⅲ.信用风险Ⅳ.提前赎回风险
以下关于短期政府证券特点的表述中,错误的是()。
一般情况下,基金信息披露时间无法事先预见的是()。
以下属于基金信息披露的自律规则的是()。
当基金发生重大事件可能对投资者决策产生重大影响时,基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告,体现了基金信息披露的()。
关于基金信息披露的完整性原则的表述,不正确的是()。
我国的证券交易所是依法设立的,(),为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施,履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责,实行自律性管理的法人。
下列关于诚实守信的说法,不正确的是()。
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是()。
随机试题
在巴布科克法和盖勃法测定乳脂肪中,硫酸的浓度过稀则不能使酪蛋白完全溶解,会使测定值偏低或使脂肪层浑浊。
白天病区较理想的声音强度是
检验检测机构可以使用的检测方法是()。
进行项目财务生存能力分析需要通过计算来判断项目的财务可持续性,依据的表格是()。
QDII基金投资金融衍生品,应在基金合同、招募说明书中说明特殊披露的要求,但其要求内容不包括()。
私有企业通过提供高薪来吸引具有较强能力的专业人才。这一措施导致的结果是,大多数受雇于私有企业的专业人才的收入比相同层次但在国有企事业单位工作的专业人才高出60%。所以,除非国有企事业单位雇佣的专业人才更多的是被对公众和利益事业的责任感而不是个人利益所驱使,
十全公司拟发行优先股150万元,预定年股利率12.5%,预计筹资费用5万元,则该公司优先股的资本成本率是()。
国务院总理李克强2022年4月20日主持召开国务院常务会议。会议指出。()同是保持经济运行在合理区间的主要支撑。稳定粮食等重要农产品生产供应,对保持经济社会大局稳定特别是稳定物价、保障民生具有()作用,在当前国际粮食
目前,用户利用VoIP可以实现的通信方式包括()。
A、BecauseMarkTwainwasnotatypicalrealistwriter.B、BecausetoomanystudentsmaychooseMarkTwaintoworkon.C、Becauset
最新回复
(
0
)