巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。

admin2022-09-13 36

问题巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。

选项 A、合规部门应在银行内部享有正式地位
B、应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
C、在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D、合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

答案B

解析巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含四个相关要素：①合规部门应在银行内部享有正式地位；②应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理；③在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；④合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

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下列不属于基金投资市场风险的是()。

下列关于远期合约的说法，错误的是()。

下列不属于我国基金信息披露制度体系的是()。

我国基金信息披露的规范性文件中，基金信息披露编报规则不包括()。[2013年9月证券真题]

基金上市交易公告书的编制主体是()。

下列关于诚实守信的说法，不正确的是()。

关于职业道德，下列说法不正确的是()。

基金销售的()要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。

通过()，投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。

客户服务人员应站在客户的角度，理解客户。在出现分歧时，急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务()的原则。

ItwasSunday.Thetrains【C1】Agentlemanwaswalkingalongtheplatform【C2】foraplace.Inoneof【C3】__hesawa

A．新斯的明B．解磷定C．阿托品D．毛果芸香碱E．有机磷酸酯

下列有关靶向给药系统的叙述中,错误的是

再生沥青混合料采用间歇式拌和机拌制时，旧料一般不超过()。

以下各项哪一个不是裴斯泰洛齐一生中的教育实践?()

人类学研究——2003年英译汉及详解Humanbeingsinalltimesandplacesthinkabouttheirworldandwonderattheirplaceinit.Humansaretho

学院的每个系都有一名系主任，且一个教师可同时担任多个系的系主任，则实体系主任和实体系间的联系是

Themostobviouspurposeofadvertisingistoinformtheconsumerofavailableproductsorservices.Thesecond【C1】______istos

Walking,ifyoudoitvigorouslyenough,istheoverallbestexerciseforregularphysicalactivity.Itrequiresnoequipment,e

巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。

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下列不属于基金投资市场风险的是()。

下列关于远期合约的说法，错误的是()。

下列不属于我国基金信息披露制度体系的是()。

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基金上市交易公告书的编制主体是()。

下列关于诚实守信的说法，不正确的是()。

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基金销售的()要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。

通过()，投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。

客户服务人员应站在客户的角度，理解客户。在出现分歧时，急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务()的原则。

ItwasSunday.Thetrains【C1】______Agentlemanwaswalkingalongtheplatform【C2】______foraplace.Inoneof【C3】______hesawa

A．新斯的明B．解磷定C．阿托品D．毛果芸香碱E．有机磷酸酯

下列有关靶向给药系统的叙述中,错误的是

再生沥青混合料采用间歇式拌和机拌制时，旧料一般不超过()。

以下各项哪一个不是裴斯泰洛齐一生中的教育实践?()

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