巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。

admin2022-09-13 56

问题巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。

选项 A、合规部门应在银行内部享有正式地位
B、应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
C、在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D、合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

答案B

解析巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含四个相关要素：①合规部门应在银行内部享有正式地位；②应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理；③在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；④合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

投资风险的主要因素包括()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．流动性风险Ⅲ．信用风险Ⅳ．提前赎回风险

下列关于当期收益率的说法中不正确的是()。

下列不属于基金信息披露的规范性文件的是()。

当基金发生重大事件可能对投资者决策产生重大影响时，基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的()。

关于基金信息披露的完整性原则的表述，不正确的是()。

关于基金依法披露的信息对投资者的价值判断，表述不正确的是()。

下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是()。

下列关于中国证券监督管理委员会工作人员的说法中，正确的是()。

下列不属于中国证券监督管理委员会依法履行的职责是()。

微分方程－3z＝1的通解为_______．

禁止具有竞争关系的经营者达成的垄断协议内容包括()。

监理工程师对施工过程作业活动质量记录资料的监控内容包括(　　)。

在不同规模的投资中心之间进行业绩比较时，使用剩余收益指标优于投资报酬率指标。()

下列关于事业(预算)收入的表述中不正确的是()。

社会主义核心价值体系的精髓是()。

AIDSissaid______thenumber-onekillerofbothmenandwomenoverthepastfewyearsinthatregion.

EuropeancountrieshavebeencarefullywatchingmeviolencethatexplodedacrossFrance,worriedthattheirvehiclesandbuildin

A.annoyingB.counterpartsC.becauseD.movingE.inheritedF.narrowedG.debatedH.potentialI.soundJ.fallingK.

巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

投资风险的主要因素包括()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．流动性风险Ⅲ．信用风险Ⅳ．提前赎回风险

下列关于当期收益率的说法中不正确的是()。

下列不属于基金信息披露的规范性文件的是()。

当基金发生重大事件可能对投资者决策产生重大影响时，基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的()。

关于基金信息披露的完整性原则的表述，不正确的是()。

关于基金依法披露的信息对投资者的价值判断，表述不正确的是()。

下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是()。

下列关于中国证券监督管理委员会工作人员的说法中，正确的是()。

下列不属于中国证券监督管理委员会依法履行的职责是()。

微分方程－3z＝1的通解为_______．

禁止具有竞争关系的经营者达成的垄断协议内容包括()。

监理工程师对施工过程作业活动质量记录资料的监控内容包括( )。

在不同规模的投资中心之间进行业绩比较时，使用剩余收益指标优于投资报酬率指标。()

下列关于事业(预算)收入的表述中不正确的是()。

社会主义核心价值体系的精髓是()。

AIDSissaid______thenumber-onekillerofbothmenandwomenoverthepastfewyearsinthatregion.

EuropeancountrieshavebeencarefullywatchingmeviolencethatexplodedacrossFrance,worriedthattheirvehiclesandbuildin

A.annoyingB.counterpartsC.becauseD.movingE.inheritedF.narrowedG.debatedH.potentialI.soundJ.fallingK.

监理工程师对施工过程作业活动质量记录资料的监控内容包括(　　)。