巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。

admin2022-09-13 33

问题巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。

选项 A、合规部门应在银行内部享有正式地位
B、应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
C、在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D、合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

答案B

解析巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含四个相关要素：①合规部门应在银行内部享有正式地位；②应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理；③在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；④合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

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下列说法正确的是()。

银行承兑汇票的业务主要体现在银行承兑汇票的承兑和贴现业务上，在我国全部票据业务中占比超过()。

关于货币市场工具特点，下列表述不正确的是()。

在场内证券交易市场中，需注意()。

公开披露基金信息的禁止行为，不包括()。

关于职业道德的特征，说法错误的是()。

下列关于基金销售客户服务的具体方式，说法不正确的是()。

()对公司的合规管理承担最终责任。

以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是()。[2015年12月真题]

患者感觉喜忘如狂，漱水不欲咽，大便色黑易解，宜选用

病因与发病机理西医对病因的认识错误的是

蜜百部蜜麻黄

患者：女性，31岁。妊娠32周，阴道流血2次，量不多，今日突然阴道流血多于月经量，无腹痛，查血压100／80mmHg，脉搏96次/分。宫高30cm，腹围85cm，臀先露，未入盆，胎心140次／分，其诊断可能是

环氧-酚醛(7：3)类材料，可耐大部分酸、碱、溶剂类介质，下列哪种介质是它所不耐的?[1995年第028题]

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理财规划师在建立退休养老规划的过程中，必须建议养老计划的客户遵循一定的原则，以下属于遵循弹性化原则的是(　　)。

坚持中国特色社会主义文化发展道路，最根本的任务是

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以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是()。[2015年12月真题]

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环氧-酚醛(7：3)类材料，可耐大部分酸、碱、溶剂类介质，下列哪种介质是它所不耐的?[1995年第028题]

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