巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。

admin2022-09-13 78

问题巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。

选项 A、合规部门应在银行内部享有正式地位
B、应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
C、在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D、合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

答案B

解析巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含四个相关要素：①合规部门应在银行内部享有正式地位；②应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理；③在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；④合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

在场内证券交易市场中，需注意()。

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上()。

ETF上市交易后，其管理人应在()向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。

中国证券投资基金探索阶段的特点不包括()。

在基金合同约定的时间和场所投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是()。

在实际工作中，履行诚信职业道德规范，必须()。

道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，下列关于两者的说法错误的是()。

下列关于基金销售机构职责规范的说法，错误的是()。

基金客户服务中，售中服务的具体内容不包括()。

A．附子B．苦杏仁C．延胡索D．马钱子E．炉甘石炮制有利于有效成分损失减少的药物是

削痂手术成功的关键是

A．ASTB．cTnIC．MbD．ALTE．LDAMI诊断最特异的心肌标志物是

当翼缘连接处的弯矩为946kN·m时，翼缘连接一侧螺栓所承受的轴力为。翼缘连接处一个螺栓连接的抗压承载力设计值为。

声环境影响评价的主要内容包括（）。

某施工项目由预算表可知，其直接工程费为500万元，按规定标准计算的措施费为100万元，按直接费计算的间接费费率为15％，按直接费与间接费之和计算的利润率为2％，则该项目的不含税金的造价为_______万元。()

下列各项中，应通过“其他业务成本”科目核算的有()

购物：银行卡

Ineednewheelsontheseshoes;thepresentonesare______.

巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

在场内证券交易市场中，需注意()。

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上()。

ETF上市交易后，其管理人应在()向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。

中国证券投资基金探索阶段的特点不包括()。

在基金合同约定的时间和场所投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是()。

在实际工作中，履行诚信职业道德规范，必须()。

道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，下列关于两者的说法错误的是()。

下列关于基金销售机构职责规范的说法，错误的是()。

基金客户服务中，售中服务的具体内容不包括()。

A．附子B．苦杏仁C．延胡索D．马钱子E．炉甘石炮制有利于有效成分损失减少的药物是

削痂手术成功的关键是

A．ASTB．cTnIC．MbD．ALTE．LDAMI诊断最特异的心肌标志物是

当翼缘连接处的弯矩为946kN·m时，翼缘连接一侧螺栓所承受的轴力为______。翼缘连接处一个螺栓连接的抗压承载力设计值为______。

声环境影响评价的主要内容包括（）。

某施工项目由预算表可知，其直接工程费为500万元，按规定标准计算的措施费为100万元，按直接费计算的间接费费率为15％，按直接费与间接费之和计算的利润率为2％，则该项目的不含税金的造价为_______万元。()

下列各项中，应通过“其他业务成本”科目核算的有()

购物：银行卡

Ineednewheelsontheseshoes;thepresentonesare______.

当翼缘连接处的弯矩为946kN·m时，翼缘连接一侧螺栓所承受的轴力为。翼缘连接处一个螺栓连接的抗压承载力设计值为。