巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。

admin2022-09-13 45

问题巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。

选项 A、合规部门应在银行内部享有正式地位
B、应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
C、在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D、合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

答案B

解析巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含四个相关要素：①合规部门应在银行内部享有正式地位；②应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理；③在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；④合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/SbQg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于远期合约的说法，错误的是()。

下列说法中错误的是()。

下列关于证券交易所的说法，错误的是()。

一般情况下，基金信息披露时间无法事先预见的是()。

基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前()日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

关于职业道德，下列说法错误的是()。

基金销售的()要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。

根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是()。[2014年6月证券真题]

基金管理人的内部控制机制的层次包括()。Ⅰ．员工自律Ⅱ．各部门主管的检查监督Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

一妇女孕3个月，诉近来呼吸困难，查体见甲状腺体较大，脉搏105次/分，两手颤动，对该患者的治疗，以下列哪项为宜

下面哪项不是中年期发展面临的主要任务

A．眶下间隙B．颊间隙C．咬肌间隙D．翼下颌间隙E．颞下间隙位于翼下颌间隙的上方，处于颌面深部诸间隙中央的间隙是

下列瘫痪病人的呼吸道管理哪项是错误的

下列关于项目经理的主要工作的表述中，错误的是()。

根据行政复议法律制度的规定，行政人员对行政机关作出的下列决定不服，不能申请行政复议的有()。

—Didyougototheshowlastnight?—Yeah.Everyboyandgirlinthearea______invited.

按照C语言规定的用户标识符命名规则，不能出现在标识符中的是()。

Tobeagoodteacher,youneedsomeofthegiftsofagoodactor:youmustbeableto【C1】______theattentionandinterestofy