“了解客户”原则要求银行业从业人员( )。

admin2022-04-12 29

问题 “了解客户”原则要求银行业从业人员( )。

选项 A、不得为客户开立假名账户
B、不得为不明身份客户提供服务
C、不得为客户提供匿名账户
D、办理开户时要求客户出示身份证件
E、了解客户账户是否被第三方控制

答案A,B,C,D,E

解析《银行业从业人员职业操守》第十六条规定：银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。同时，应当根据风险控制要求，了解客户的财务状况、业务状况、业务单据及客户的风险承受能力。可知，选项全部正确。

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银行业法律法规与综合能力

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