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“了解客户”原则要求银行业从业人员( )。
“了解客户”原则要求银行业从业人员( )。
admin
2022-04-12
54
问题
“了解客户”原则要求银行业从业人员( )。
选项
A、不得为客户开立假名账户
B、不得为不明身份客户提供服务
C、不得为客户提供匿名账户
D、办理开户时要求客户出示身份证件
E、了解客户账户是否被第三方控制
答案
A,B,C,D,E
解析
《银行业从业人员职业操守》第十六条规定：银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。同时，应当根据风险控制要求，了解客户的财务状况、业务状况、业务单据及客户的风险承受能力。可知，选项全部正确。
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银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类
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银行业法律法规与综合能力
初级银行业专业人员职业资格
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