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下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件,说法正确的( )。 Ⅰ.具有符合规定的高级管理人员不少于5人 Ⅱ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅲ.最近3年未受到刑事处罚,最近5年未因违法经营受到行政处罚,不存在因
下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件,说法正确的( )。 Ⅰ.具有符合规定的高级管理人员不少于5人 Ⅱ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅲ.最近3年未受到刑事处罚,最近5年未因违法经营受到行政处罚,不存在因
admin
2021-08-14
29
问题
下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件,说法正确的( )。
Ⅰ.具有符合规定的高级管理人员不少于5人
Ⅱ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅲ.最近3年未受到刑事处罚,最近5年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
Ⅳ.具有完善的业务制度
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案
D
解析
申请证券评级业务许可资信评级机构的,应当具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人,且最近5年未受到刑事处罚。最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形等。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/So5g777K
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金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
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金融市场基础知识
证券一般从业资格
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