刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。[2015年3月真题] 根据上述事实，请回答以下小题。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

admin2019-03-12 43

问题刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。[2015年3月真题]
根据上述事实，请回答以下小题。
刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

选项 A、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B、不得以他人名义参与期货交易
C、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
D、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

答案C

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。本题中，刘某私下充当乙期货公司的居间人获取返佣，损害了甲期货公司的利益，违反了上述期货从业人员执业行为准则。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Sobg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。[2015年3月真题] 根据上述事实，请回答以下小题。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所应当在每一季度结束后(　　)日内、每一年度结束后(　　)日内，提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。

取得期货交易所会员资格，应当经(　　)批准。

在公司制期货交易所中，(　　)负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到该要求，严重影响了正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权(　　)。

期货投资者保障基金的启动资金(　　)。

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以(　　)承担。

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查(　　)。

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的(　　)应当与期货交易所保持一致。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。(　　)

在PowerPoint2010中，一张幻灯片一次只能设置一种切换效果。

求函数在区间[一1，2]上的最大值与最小值．

患者男，43岁。突发寒战高热，黄疸，右上腹剧痛。患者的诊断为

当前，我国正在或将要出现的组织形式包括

下列关于可供出售金融资产会计处理的表述中，正确的有()。

【C1】wehearmuchaboutthe"newfather",themanwho【C2】anactiveroleintheday-todaycareofhischildren,ther

已知a=00101010B和b=40D，下列关系式成立的是______。

Itmaybenecessary,inorderthatfuture【C1】canenjoycleanair,thatmoreofthe【C2】isbornebylong-termcentral

A、Toprovewomen’sdiligence.B、Toseekgenderequalityoncampus.C、Toimprovetransportationandaccommodation.D、Toputpress

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。[2015年3月真题] 根据上述事实，请回答以下小题。 刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所应当在每一季度结束后( )日内、每一年度结束后( )日内，提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。

取得期货交易所会员资格，应当经( )批准。

在公司制期货交易所中，( )负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到该要求，严重影响了正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权( )。

期货投资者保障基金的启动资金( )。

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以( )承担。

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查( )。

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。( )

在PowerPoint2010中，一张幻灯片一次只能设置一种切换效果。

求函数在区间[一1，2]上的最大值与最小值．

患者男，43岁。突发寒战高热，黄疸，右上腹剧痛。患者的诊断为

当前，我国正在或将要出现的组织形式包括

下列关于可供出售金融资产会计处理的表述中，正确的有()。

【C1】______wehearmuchaboutthe"newfather",themanwho【C2】______anactiveroleintheday-todaycareofhischildren,ther

已知a=00101010B和b=40D，下列关系式成立的是______。

Itmaybenecessary,inorderthatfuture【C1】______canenjoycleanair,thatmoreofthe【C2】______isbornebylong-termcentral

A、Toprovewomen’sdiligence.B、Toseekgenderequalityoncampus.C、Toimprovetransportationandaccommodation.D、Toputpress

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。[2015年3月真题] 根据上述事实，请回答以下小题。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

期货交易所应当在每一季度结束后(　　)日内、每一年度结束后(　　)日内，提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。

取得期货交易所会员资格，应当经(　　)批准。

在公司制期货交易所中，(　　)负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到该要求，严重影响了正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权(　　)。

期货投资者保障基金的启动资金(　　)。

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以(　　)承担。

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查(　　)。

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的(　　)应当与期货交易所保持一致。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。(　　)

【C1】wehearmuchaboutthe"newfather",themanwho【C2】anactiveroleintheday-todaycareofhischildren,ther

Itmaybenecessary,inorderthatfuture【C1】canenjoycleanair,thatmoreofthe【C2】isbornebylong-termcentral