下列关于证券自营业务禁止行为的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或

admin2017-02-13 45

问题下列关于证券自营业务禁止行为的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的
Ⅱ．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
Ⅲ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为
Ⅳ．专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项均属于证券自营业务禁止行为。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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非上市证券是指不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。()

证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。(　　)

金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换通常被称作结构化金融衍生工具。(　　)

场外交易的特点是()。

下列各项中，属于垃圾债券的特点有()

指数基金的特点是()

根据交易方式，证券市场可分为(　　)。

债券代表其投资者的权利，这种权利称为()。

有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。(　　)

一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具是金融衍生工具的杠杆性特征。()

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近年多方面的证据提示过敏性紫癜的发病机制是

A、牛黄B、熊胆C、麝香D、人参E、蟾蜍约含8％胆汁酸的是

在非空________________中，左子树中结点的关键字都小于根结点的关键字，右子树中的关键字均大于根结点的关键字，且左、右子树也满足该要求。

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金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换通常被称作结构化金融衍生工具。( )

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下列各项中，属于垃圾债券的特点有()

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根据交易方式，证券市场可分为( )。

债券代表其投资者的权利，这种权利称为()。

有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。( )

一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具是金融衍生工具的杠杆性特征。()

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近年多方面的证据提示过敏性紫癜的发病机制是

A、牛黄B、熊胆C、麝香D、人参E、蟾蜍约含8％胆汁酸的是

在非空________________中，左子树中结点的关键字都小于根结点的关键字，右子树中的关键字均大于根结点的关键字，且左、右子树也满足该要求。

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