某外地期货公司欲在北京发展业务，委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司

admin2019-03-12 44

问题某外地期货公司欲在北京发展业务，委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之天天。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法正确的是( )。

选项 A、期货公司和客户签署“委托理财协议”，属于法律禁止性的规定。因此期货合同无效，应全额赔偿客户损失
B、因期货经纪合同无效给客户造成经纪损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
C、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
D、期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索

答案A,B,D

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％，法律、行政法规另有规定的除外。

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期货从业资格

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的(　　)。

证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是(　　)。

未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处(　　)万元以下罚款。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列说法不正确的是(　　)。

下列机构中，可以代理期货交易的是(　　)。

国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施不包括(　　)。

(　　)对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有(　　)。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是(　　)。

公共承运人

A．葡萄糖B．菊粉C．内生肌酐D．碘锐特血浆清除率接近125mL／min的物质是

审核策划和准备主要包括()以及准备审核工作文件等工作内容。

监理工程师控制设备工程进度的技术措施包括(　　)。

不属于Access对象的是()。

已知a＞0，函数f(x)=x2-a，x∈[0，+∞)，设x1＞0，记曲线y=f(x)在点M(x1，f(x1))处的切线为l。设l与x轴的交点为(x2，0)，求证：①x2≥＜x2＜x1。

设三次独立试验中事件A在每次试验中发生的概率均为p，已知A至少发生一次的概率为，求p。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。

证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。

未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列说法不正确的是( )。

下列机构中，可以代理期货交易的是( )。

国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施不包括( )。

( )对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有( )。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是( )。

公共承运人

A．葡萄糖B．菊粉C．内生肌酐D．碘锐特血浆清除率接近125mL／min的物质是

审核策划和准备主要包括()以及准备审核工作文件等工作内容。

监理工程师控制设备工程进度的技术措施包括( )。

不属于Access对象的是()。

已知a＞0，函数f(x)=x2-a，x∈[0，+∞)，设x1＞0，记曲线y=f(x)在点M(x1，f(x1))处的切线为l。设l与x轴的交点为(x2，0)，求证：①x2≥＜x2＜x1。

设三次独立试验中事件A在每次试验中发生的概率均为p，已知A至少发生一次的概率为，求p。

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的(　　)。

证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是(　　)。

未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处(　　)万元以下罚款。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列说法不正确的是(　　)。

下列机构中，可以代理期货交易的是(　　)。

国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施不包括(　　)。

(　　)对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有(　　)。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是(　　)。

监理工程师控制设备工程进度的技术措施包括(　　)。