首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )
期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )
admin
2013-12-05
116
问题
期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )
选项
A、对期货公司出现违法行为或者重大风险负有责任
B、1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
C、累计3次被行业自律组织纪律处分
D、负有数额较大的到期未偿还债务
答案
A,B,C
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:
(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果;
(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果;
(三)擅离职守,造成严重后果;
(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;
(五)累计3次被行业自律组织纪律处分;
(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任;
(七)中国证监会认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Stog777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
某公司为其生产的饮料申请了注册商标“欢喜”,经过宣传为广大消费者熟悉。该公司又开发生产了啤酒,决定使用该商标。该公司( )。
甲公司是一家国有企业,因经营不善进入破产程序。与该公司有关的下列款项或费用属于破产费用的是( )。
个体户刘某为解决资金周转问题,将厂房作为抵押物向当地商业银行申请借款,双方依法签订了合同,并办理了抵押物登记手续。按照规定,下列情形中,商业银行有权要求处分该抵押厂房的是()。
下列各项中,可以召集合营企业董事会临时会议的是()。
王某是A房地产开发公司的工程设计人员,2002年11月1日,王某执行公司分配的设计任务进行房屋工程设计,该工程设计于2002年12月10日圆满完成。根据法律规定,该著作权由王某所有,A房地产公司由于征地手续尚未办理完毕,因此,于2003年3月10日,尚未使
不需要进行实质审查的专利申请是()。
人民币汇率实行以市场供求为基础的,单一的、( )浮动汇率制度。
甲、乙、丙、丁等30人拟共同出资设立一有限责任公司。股东共同制定了公司章程。在公司章程巾,对董事任期、监事会组成、股权转让规则等事项作了如下规定:(1)公司董事任期为5年;(2)公司设立监事会,监事会成员为8人,其中包括2名职工代表;(3)股东向股东以外的
张某和赵某是注册资产评估师,两人打算出资设立一家资产评估有限责任公司,按照规定,至少还需要()名注册资产评估师才可能设立该公司。
对下列“应交税费——应交增值税”科目专栏正确的表述有()。
随机试题
夸张,是指在客观事实的基础上,对事物进行夸大的描述。()
施工作业人员安全生产的权利包括()。
女性生殖器尖锐性湿疣,不适宜的治疗是()
下列与糖异生无关的酶是
将某类人员的绩效特征用图表描绘出来,然后加以分析研究,确定绩效评价要素的方法是()
左边给定的是纸盒的外表面,下面哪一项能由它折叠而成?()
CRT显示器显示图形图像的原理是图形图像()。
下列哪项不属于曲面断层片的应用范围()。
【B1】【B9】
如何理解货币的两个最基本的职能?
最新回复
(
0
)