期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )

admin2013-12-05 72

问题期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )

选项 A、对期货公司出现违法行为或者重大风险负有责任
B、1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
C、累计3次被行业自律组织纪律处分
D、负有数额较大的到期未偿还债务

答案A,B,C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：
(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；
(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；
(三)擅离职守，造成严重后果；
(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；
(五)累计3次被行业自律组织纪律处分；
(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；
(七)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )

期货法律法规

期货从业资格

根据营业税法律制度的规定，下列各项中，征收营业税的有(　　　)。

根据我国相关法律、法规的规定,房地产开发必须遵循以下要求()。

我国《证券法》的适用范围是中国境内()。

国务院证券监督管理机构对已作出的核准股票发行的决定，发现不合法的应当予以(　　　)。

简述房地产转让时签订的书面转让合同的内容。

资产评估机构的名称、办公场所、首席合伙人或者法定代表人、出资人或者股东、分支机构负责人等发生变更的，应在变动之日起20内，向()。

买受人接到出卖人的书面交房通知，无正当理由拒绝接收的，房屋毁损、灭失的风险自(　　　)起，由买受人承担。

下列经济行为中，需要按资产评估结果进行调账或建账的有()。

传感器一般由敏感元件、转换元件和()三部分组成。

下列关于胸骨角的描述，正确的是()

根据《消费税暂行条例》规定，纳税人将自产自用应税消费品用于连续生产应税消费品时()。

幼儿的理智感明显发展起来的年龄是()

在国际关系的表述中有一个常用的词汇叫“西方国家”，关于这个概念，正确的理解应该是()

以下几种说法，正确的是()

太学

Everyoneinthefamilycamedownwiththediseasebecauseitwascontagious.

期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )

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期货从业资格

根据营业税法律制度的规定，下列各项中，征收营业税的有( )。

根据我国相关法律、法规的规定,房地产开发必须遵循以下要求()。

我国《证券法》的适用范围是中国境内()。

国务院证券监督管理机构对已作出的核准股票发行的决定，发现不合法的应当予以( )。

简述房地产转让时签订的书面转让合同的内容。

资产评估机构的名称、办公场所、首席合伙人或者法定代表人、出资人或者股东、分支机构负责人等发生变更的，应在变动之日起20内，向()。

买受人接到出卖人的书面交房通知，无正当理由拒绝接收的，房屋毁损、灭失的风险自( )起，由买受人承担。

下列经济行为中，需要按资产评估结果进行调账或建账的有()。

传感器一般由敏感元件、转换元件和()三部分组成。

下列关于胸骨角的描述，正确的是()

根据《消费税暂行条例》规定，纳税人将自产自用应税消费品用于连续生产应税消费品时()。

幼儿的理智感明显发展起来的年龄是()

在国际关系的表述中有一个常用的词汇叫“西方国家”，关于这个概念，正确的理解应该是()

以下几种说法，正确的是()

太学

Everyoneinthefamilycamedownwiththediseasebecauseitwascontagious.

根据营业税法律制度的规定，下列各项中，征收营业税的有(　　　)。

国务院证券监督管理机构对已作出的核准股票发行的决定，发现不合法的应当予以(　　　)。

买受人接到出卖人的书面交房通知，无正当理由拒绝接收的，房屋毁损、灭失的风险自(　　　)起，由买受人承担。