以下属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有( )。 Ⅰ．上市公司回购股份，导致股东持有上市公司股份超过30％ Ⅱ．经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发

admin2017-08-21 119

问题以下属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有( )。
Ⅰ．上市公司回购股份，导致股东持有上市公司股份超过30％
Ⅱ．经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司己发行股份的30％，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约
Ⅲ．证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30％，没有实际控制该公司的行为或者意图，并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案
Ⅳ．因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％

选项 A、Ⅰ．Ⅳ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅲ．．Ⅳ
D、Ⅲ．Ⅳ

答案B

解析 Ⅰ属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/SuLg777K

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

投资银行业务

证券专项业务类资格

基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于()的赎回费，并将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

目前，按我国基金信息披露法规要求，当偏离达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，其中不包括()。

下列对非公开募集基金运作的监管，表述不正确的是()。

在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是()。

对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是()。

下列不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法的是()。

分级基金的特点包括()。①一只基金，多类份额，多种投资工具②A类、B类份额分级，资产分散运作③基金份额可在交易所上市交易④内含衍生工具与杠杆特性⑤多种收益实现方式、投资策略丰富

基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的()，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。

监事会会议应当由()监事出席时方可举行。

数控机床中，通常采用的插补方法有()。

肥厚型梗阻性心肌病患者，活动后出现心前区疼痛、头晕，最适宜的治疗药物是

急性心肌梗死所致心律失常发生率最高的时间为急性心梗后

除斥期间规定的是权利存续期间，也称不变期间，其不适用()。

对于被批准继续盘问的，应当立即通知()。

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

有以下程序：#include＜stdio．h＞intb=3；intfun(intk){b=k+b；return(b)；}main(){inta[10]={1，2…3，4，5，6，7，8

Despitetheirgoodserviceprovided,mostinnsarelessexpensivethanhotelsof______standards.

()越位()拖延战术()比赛规则()射门

Foodisdifferentfromareatoarea.TheFrencharefamousfortheirsauces,theItalianspraised【C1】______theirpasta-foodfr

投资银行业务

证券专项业务类资格

基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于()的赎回费，并将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

目前，按我国基金信息披露法规要求，当偏离达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，其中不包括()。

下列对非公开募集基金运作的监管，表述不正确的是()。

在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是()。

对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是()。

下列不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法的是()。

分级基金的特点包括()。①一只基金，多类份额，多种投资工具②A类、B类份额分级，资产分散运作③基金份额可在交易所上市交易④内含衍生工具与杠杆特性⑤多种收益实现方式、投资策略丰富

基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的()，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。

监事会会议应当由()监事出席时方可举行。

数控机床中，通常采用的插补方法有()。

肥厚型梗阻性心肌病患者，活动后出现心前区疼痛、头晕，最适宜的治疗药物是

急性心肌梗死所致心律失常发生率最高的时间为急性心梗后

除斥期间规定的是权利存续期间，也称不变期间，其不适用()。

对于被批准继续盘问的，应当立即通知()。

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

有以下程序：#include＜stdio．h＞intb=3；intfun(int*k){b=*k+b；return(b)；}main(){inta[10]={1，2…3，4，5，6，7，8

Despitetheirgoodserviceprovided,mostinnsarelessexpensivethanhotelsof______standards.

()越位()拖延战术()比赛规则()射门

Foodisdifferentfromareatoarea.TheFrencharefamousfortheirsauces,theItalianspraised【C1】______theirpasta-foodfr

有以下程序：#include＜stdio．h＞intb=3；intfun(intk){b=k+b；return(b)；}main(){inta[10]={1，2…3，4，5，6，7，8