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欺诈客户是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券发行,交易及相关活动中从事欺诈客户,虚假陈述等行为。以下属于欺诈行为的是( ). Ⅰ证券经营机构将自营业务与代理业务混合操作 Ⅱ证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券 Ⅲ证券经营机构不在
欺诈客户是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券发行,交易及相关活动中从事欺诈客户,虚假陈述等行为。以下属于欺诈行为的是( ). Ⅰ证券经营机构将自营业务与代理业务混合操作 Ⅱ证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券 Ⅲ证券经营机构不在
admin
2011-04-27
60
问题
欺诈客户是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券发行,交易及相关活动中从事欺诈客户,虚假陈述等行为。以下属于欺诈行为的是( ).
Ⅰ证券经营机构将自营业务与代理业务混合操作
Ⅱ证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券
Ⅲ证券经营机构不在规定时间内向被代理人出示证券买卖书面确认书
Ⅳ证券经营机构以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖,或者在客户的账户上翻炒证券
Ⅴ内幕人员向他人泄露内幕信息,使得以利用该信息买卖证券
选项
A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
答案
C
解析
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本试题收录于:
投资规划题库国际金融理财师(CFP)分类
0
投资规划
国际金融理财师(CFP)
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