首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
欺诈客户是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券发行,交易及相关活动中从事欺诈客户,虚假陈述等行为。以下属于欺诈行为的是( ). Ⅰ证券经营机构将自营业务与代理业务混合操作 Ⅱ证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券 Ⅲ证券经营机构不在
欺诈客户是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券发行,交易及相关活动中从事欺诈客户,虚假陈述等行为。以下属于欺诈行为的是( ). Ⅰ证券经营机构将自营业务与代理业务混合操作 Ⅱ证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券 Ⅲ证券经营机构不在
admin
2011-04-27
52
问题
欺诈客户是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券发行,交易及相关活动中从事欺诈客户,虚假陈述等行为。以下属于欺诈行为的是( ).
Ⅰ证券经营机构将自营业务与代理业务混合操作
Ⅱ证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券
Ⅲ证券经营机构不在规定时间内向被代理人出示证券买卖书面确认书
Ⅳ证券经营机构以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖,或者在客户的账户上翻炒证券
Ⅴ内幕人员向他人泄露内幕信息,使得以利用该信息买卖证券
选项
A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
答案
C
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Sygr777K
本试题收录于:
投资规划题库国际金融理财师(CFP)分类
0
投资规划
国际金融理财师(CFP)
相关试题推荐
根据财产保险承保标的的实虚,将其分为()
我国船舶保险碰撞责任条款对()概不负责
承保过程的步骤不包括()
接近客户的技巧包括()
资金筹集是保险公司财务管理的首要任务,保险公司资金来源包括()
保险人确定保险金额有两种方式,其中一种是以被保险人物化流动资产最近()的平均账面余额投保。
预接触客户的技巧包括()
根据以下材料,回答下列题目:吴女士在某公司任兼职工作,每月收入为2400元。如果她与该公司没有固定的雇佣关系,则该公司代扣代缴的应纳税额为( )元。
投保人申报的被保险人年龄不真实,并且其真实年龄不符合合同约定的年龄限制的,保险人可以解除合同,并在扣除手续费后,向投保人退还保险费,但是自合同成立之日起逾( )年的除外。
随机试题
道德一般可分为__________、__________、__________三类。
A.半慢胰岛素锌混悬液B.慢胰岛素锌混悬液C.中性精蛋白锌胰岛素D.低精蛋白锌胰岛素E.特熳胰岛素锌混悬液长效胰岛素是
Peutz-Jegher综合征指
在自然疫源地和可能是自然疫源地的地区兴办的大型建设项目开工前,建设单位应当申请当地卫生防疫机构对施工环境进行
关于房屋转租,不正确的表述是()。
我国现行税法规定,一般纳税人从小规模纳税人处购进的货物,一律不得计算进项税额抵扣销项税额。()
太阳照射大地,一片光明。相对地,月光就显得那么柔和、暗淡。月光之所以没有太阳光线强,主要是因为:
全口义齿的基托边缘位置不应位于()。
阿德莱德大学的研究人员在一项食用大蒜的实验研究中,将受试者分为两组。第一组的受试者在3~6个月中每天服用600~900毫克含有蒜素的营养补充剂,对照组人员服用安慰剂。研究结果显示,服用蒜素营养补充剂的高血压患者的高压平均降低了8.4毫米汞柱,低压平均降低了
中国民主主义革命经历了旧民主主义革命和新民主主义革命两个革命阶段,区别新、旧民主主义革命的根本标志是
最新回复
(
0
)