商业银行开展个人理财业务有下列哪些情形时，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行监督管理法》和《金融违反行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任( )。

admin2021-12-23 78

问题商业银行开展个人理财业务有下列哪些情形时，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行监督管理法》和《金融违反行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任( )。

选项 A、违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失
B、提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据
C、未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失
D、泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果
E、利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动

答案A,B,C,D,E

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/T23M777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

外汇市场的功能包括()。

西方发达国家的理财行业发展成熟，客户群体愿意向理财师提供自己的家庭财务信息，以下不是主要原因的是()。

下列不属于价格机制的是()。

下列关于私人银行业务的说法，正确的有()。

损失补偿原则的限制条件是()。

以下契约方中，()拥有在未来某一特定时间内按双方约定的价格，购进或卖出一定数量的某种金融资产的义务。

独立销售机构、证券投资咨询机构、保险经纪公司以及保险代理公司等取得基金从业资格人员不少于()人。

下列关于年金系数的表述，正确的有()。

在专业理财服务中，资产配置过程是将资金在()之间分配。

如果张先生以20元／股的期权费购买标的资产为某高档白酒股票的看跌期权，执行价格是80元／股，那么，下列描述正确的是()。

当气体中氯化氢的分压与水汽分压和为0．1MPa(760mmHg)时，氯化氢在水中的溶解度随着温度的升高而()。

Manyaman______lifeismeaninglesswithoutpurpose.

可传播传染病的病媒害虫是

下列各项中，适用于单件、小批生产企业的产品成本计算方法是()。

X～N(μ，σ2)，当σ未知时，总体均值μ的置信区间为()。

A．壁细胞B．主细胞C．黏液细胞D．G细胞E．肥大细胞胃泌素产生于

下列控件中，没有Caption属性的是()。

下列合法的标识符是()。