商业银行开展个人理财业务有下列哪些情形时，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行监督管理法》和《金融违反行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任( )。

admin2021-12-23 99

问题商业银行开展个人理财业务有下列哪些情形时，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行监督管理法》和《金融违反行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任( )。

选项 A、违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失
B、提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据
C、未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失
D、泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果
E、利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动

答案A,B,C,D,E

解析

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

一项永久性的奖学金，每年计划颁发5名10000元的奖金。若年利率为10％，现在应该存入()元钱。

下列四种投资工具中，风险最低的是()。

西方发达国家的理财行业发展成熟，客户群体愿意向理财师提供自己的家庭财务信息，以下不是主要原因的是()。

()是分析家庭财务状况、进行家庭收支规划最重要的指标和工具。

银监会在2011年8月28日发布的()中针对理财师必须勤勉尽职方面做了严格规定。

定期评估的频率取决于()因素。

债券价格与到期收益率成()。

下列关于信托受托人权利和义务的表述正确的有()。

()是指如果期权立即执行，买方具有正的现金流(这里暂不考虑期权费因素)。

保险产品具有其他投资理财工具不可替代的()。(2009年上半年)

Itwasafterhehadmadeathoroughinvestigation______hecametoknowtheactualstateofaffairs.

关于佐剂增强免疫应答机制的叙述，错误的是

建筑物内应优先考虑选择()进行信号检测。

“若顾客向你投诉，说你的下属服务质量差，你将会怎么做?”这属于()。

【2008-6】马克思主义教育学说认为，人的发展的根本动力是()。

下列各项中，属于或有事项的有()

AstheSenatepreparestovoteonlegislationtoempowertheFoodandDrugAdministrationtoregulatetobaccoproducts,itsmemb

近些年，基于标识的密码技术受到越来越多的关注，标识密码算法的应用也得到了快速发展。我国国密标准中的标识密码算法是(2)________________。

下列选项中不属于结构化程序设计方法的是(　　)。

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一项永久性的奖学金，每年计划颁发5名10000元的奖金。若年利率为10％，现在应该存入()元钱。

下列四种投资工具中，风险最低的是()。

西方发达国家的理财行业发展成熟，客户群体愿意向理财师提供自己的家庭财务信息，以下不是主要原因的是()。

()是分析家庭财务状况、进行家庭收支规划最重要的指标和工具。

银监会在2011年8月28日发布的()中针对理财师必须勤勉尽职方面做了严格规定。

定期评估的频率取决于()因素。

债券价格与到期收益率成()。

下列关于信托受托人权利和义务的表述正确的有()。

()是指如果期权立即执行，买方具有正的现金流(这里暂不考虑期权费因素)。

保险产品具有其他投资理财工具不可替代的()。(2009年上半年)

Itwasafterhehadmadeathoroughinvestigation______hecametoknowtheactualstateofaffairs.

关于佐剂增强免疫应答机制的叙述，错误的是

建筑物内应优先考虑选择()进行信号检测。

“若顾客向你投诉，说你的下属服务质量差，你将会怎么做?”这属于()。

【2008-6】马克思主义教育学说认为，人的发展的根本动力是()。

下列各项中，属于或有事项的有()

AstheSenatepreparestovoteonlegislationtoempowertheFoodandDrugAdministrationtoregulatetobaccoproducts,itsmemb

近些年，基于标识的密码技术受到越来越多的关注，标识密码算法的应用也得到了快速发展。我国国密标准中的标识密码算法是(2)________________。

下列选项中不属于结构化程序设计方法的是( )。

下列选项中不属于结构化程序设计方法的是(　　)。