商业银行开展个人理财业务有下列哪些情形时，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行监督管理法》和《金融违反行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任( )。

admin2021-12-23 103

问题商业银行开展个人理财业务有下列哪些情形时，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行监督管理法》和《金融违反行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任( )。

选项 A、违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失
B、提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据
C、未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失
D、泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果
E、利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动

答案A,B,C,D,E

解析

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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