违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管

admin2013-05-10 61

问题违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

选项 A、证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B、任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D、资产托管机构、证券交易所对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

答案A,B,C

解析 D项应为资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

销售业务流程控制的内容不包括()

1879年,英国公布(),使投资基金脱离了原来的契约形态,发展成为股份有限公司式的组织形式。

对于我国商业银行所从事的基金业务，其监管主体是()

基金管理公司的主要业务包括()

基金管理公司的主要业务特点是()

公司不得聘用从其他公司离任未满()个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

投资者从事证券投资是为了获得投资回报，这种回报是以承担相应风险为代价的。从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种负相关关系。()

主营业务利润率是主营业务利润与()的百分比。

某有限责任公司注册资本为100万元，股东人数为20人，出资额最多的是股东甲，其出资额是9万元。董事会成员为12人，监事会成员为3人。该公司出现下列情形，应当召开临时股东会的是()。

[2004年第061题]“垂花门”是以下哪种民居中的重要组成部分?

在开标后，由评标委员会根据招标文件中规定的资格审查因素、方法和标准，对投标人资格进行的审查是()。

向监理工程师发出索赔意向通知，应在索赔事件发生后()内方为有效。

以下关于会计资本的说法中，不正确的是()。

在沟通前的准备工作中，需要研究收集的客户信息有(　　)。

满足生产的需要所进行的照明为()

骨巨细胞瘤X线检查可见()。

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