违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管

admin2013-05-10 48

问题违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

选项 A、证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B、任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D、资产托管机构、证券交易所对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

答案A,B,C

解析 D项应为资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金()对其资产按规定进行估值。

1879年,英国公布(),使投资基金脱离了原来的契约形态,发展成为股份有限公司式的组织形式。

对于我国商业银行所从事的基金业务，其监管主体是()

基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是()

公司不得聘用从其他公司离任未满()个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

投资者从事证券投资是为了获得投资回报，这种回报是以承担相应风险为代价的。从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种负相关关系。()

主营业务利润率是主营业务利润与()的百分比。

下列选项中，属足太阳膀胱经腧穴的有

A.氨苄西林 B.青霉素类 C.乙胺丁醇 D.利福平 E.异烟肼对细菌及结核杆菌感染都有效的药物是

配制100mi酸乳，需在鲜牛乳中加入10%乳酸多少毫升()。

人防工程两相邻防护单元之间的连通口设置，正确的是()。

以下关于疏浚工程纵断面质量控制标准的表述正确的是(　　)。

主要目的是反垄断和反不正当竞争的产业政策是()。

关于专业公司薪酬数据的表述，不正确的是()。

学校德育对政治、经济、文化发生影响，是因为具有()

若[x]表示不超过x的最大整数，则积分∫04[x]dx的值为()