违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管

admin2013-05-10 33

问题违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

选项 A、证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B、任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D、资产托管机构、证券交易所对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

答案A,B,C

解析 D项应为资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的,此类持有人应至少提前()日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

基金()对其资产按规定进行估值。

销售业务流程控制的内容不包括()

1879年,英国公布(),使投资基金脱离了原来的契约形态,发展成为股份有限公司式的组织形式。

对于我国商业银行所从事的基金业务，其监管主体是()

投资者从事证券投资是为了获得投资回报，这种回报是以承担相应风险为代价的。从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种负相关关系。()

主营业务利润率是主营业务利润与()的百分比。

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热烧伤后机体反应可释放出哪些激素、炎性介质和因子?

A．气阴两虚、心脉瘀阻所致的心悸B．瘀血阻窍、脉络失养所致的中风C．气滞血瘀所致的胸痹D．瘀血阻络所致的中风偏瘫E．心气虚乏、血瘀络阻所致的冠心病，亦用于气虚血瘀络阻型中风病血塞通颗粒的主治病证()。

影响边坡稳定最重要、最活跃的外在因素是()。

千叶公司因不能清偿到期债务，被债权人百草公司申请破产，法院指定甲律师事务所为管理人。根据企业破产法律制度的规定，下列各项中，错误的是()。

2012年农村工作会议指出，2013年的农村工作要在()中着力促进农民增收。

A、0B、0．5C、1D、2C

A.weareallbookedupforFlight802onthatdayB.whataboutthefareC.I’dliketomakeareservationtoBostonnextweek

下列关于Windows2003系统下DHCP服务器参数的描述中，错误的是()。

有以下程序#include＜stdio.h＞main(){intx=1,y=2,z=3;if(x＞1)if(y＞x)putchar(’A’);elseputchar(’B’);