证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

admin2011-03-16 27

问题证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

选项 A、注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元
B、具有完善的公司治理和内部控制制度
C、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D、最近3年内无重大违法违规行为

答案B,C,D

解析证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；(2)具有完善的公司治理和内部控制制度；(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统；(4)其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；(5)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。

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证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

直接融资与间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现形式。(　　)

股权融资中股东的红利可以从税前利润中支付，使其具备冲减税基的作用。(　　)

债券的全部报酬由三部分组成：时间价值、收益率变化的影响、息票利息。(　　)

根据《企业债券管理条例》第二十条规定，企业发行企业债券所筹资金可以作为任何用途。(　　)

金融工程用于证券及衍生产品的交易，主要是开发具有套利性质的交易工具和交易策略。(　　)

中小企业股票交易属于异常波动的，应当停牌，直至有披露义务的当事人作出公告的当日10：30复牌。(　　)

证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。(　　)

上市推荐人不得利用其在上市推荐过程中获得的内幕信息进行内幕交易，为自己或他人牟取利益。(　　)

存货周转率(存货周转天数)指标的好坏反映存货管理水平，它不仅影响企业的长期偿债能力，也是整个企业管理的重要内容。(　　)

限定性集合资产管理计划的资产由资产管理合同约定，应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的股票、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。(　　)

函数在x处的微分为()。

某机加工车间内10kV变电所设计中，设计者对防火和建筑提出下列要求，请问哪几项不符合规范的要求?()

对于天然含水量小于塑限含水量的湿陷性黄土，确定其地基承载力特征值应按下列()项的含水率考虑。

在我国，绝大多数股票发行利用了()

对于向职工支付的工资、津贴补贴等薪酬，在财政授权支付方式下，事业单位应借记“应付职工薪酬”科目，贷记()科目。

能够总括反映企业某一一经济业务增减变动的会计账簿是()。

有以下程序：#include＜stdio．h＞main(){intc；while((c=getchar0)!=’＼n’){switch(c-’3’){case0：ca

因为高犯罪率，很多美国人担心自身安全。(becauseof)

证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

直接融资与间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现形式。( )

股权融资中股东的红利可以从税前利润中支付，使其具备冲减税基的作用。( )

债券的全部报酬由三部分组成：时间价值、收益率变化的影响、息票利息。( )

根据《企业债券管理条例》第二十条规定，企业发行企业债券所筹资金可以作为任何用途。( )

金融工程用于证券及衍生产品的交易，主要是开发具有套利性质的交易工具和交易策略。( )

中小企业股票交易属于异常波动的，应当停牌，直至有披露义务的当事人作出公告的当日10：30复牌。( )

证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。( )

上市推荐人不得利用其在上市推荐过程中获得的内幕信息进行内幕交易，为自己或他人牟取利益。( )

存货周转率(存货周转天数)指标的好坏反映存货管理水平，它不仅影响企业的长期偿债能力，也是整个企业管理的重要内容。( )

限定性集合资产管理计划的资产由资产管理合同约定，应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的股票、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。( )

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某机加工车间内10kV变电所设计中，设计者对防火和建筑提出下列要求，请问哪几项不符合规范的要求?()

对于天然含水量小于塑限含水量的湿陷性黄土，确定其地基承载力特征值应按下列()项的含水率考虑。

在我国，绝大多数股票发行利用了()

对于向职工支付的工资、津贴补贴等薪酬，在财政授权支付方式下，事业单位应借记“应付职工薪酬”科目，贷记()科目。

能够总括反映企业某一一经济业务增减变动的会计账簿是()。

有以下程序：#include＜stdio．h＞main(){intc；while((c=getchar0)!=’＼n’){switch(c-’3’){case0：ca

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直接融资与间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现形式。(　　)

股权融资中股东的红利可以从税前利润中支付，使其具备冲减税基的作用。(　　)

债券的全部报酬由三部分组成：时间价值、收益率变化的影响、息票利息。(　　)

根据《企业债券管理条例》第二十条规定，企业发行企业债券所筹资金可以作为任何用途。(　　)

金融工程用于证券及衍生产品的交易，主要是开发具有套利性质的交易工具和交易策略。(　　)

中小企业股票交易属于异常波动的，应当停牌，直至有披露义务的当事人作出公告的当日10：30复牌。(　　)

证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。(　　)

上市推荐人不得利用其在上市推荐过程中获得的内幕信息进行内幕交易，为自己或他人牟取利益。(　　)

存货周转率(存货周转天数)指标的好坏反映存货管理水平，它不仅影响企业的长期偿债能力，也是整个企业管理的重要内容。(　　)

限定性集合资产管理计划的资产由资产管理合同约定，应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的股票、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。(　　)