证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

admin2011-03-16 51

问题证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

选项 A、注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元
B、具有完善的公司治理和内部控制制度
C、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D、最近3年内无重大违法违规行为

答案B,C,D

解析证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；(2)具有完善的公司治理和内部控制制度；(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统；(4)其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；(5)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。

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证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到投资收益最大化的目标。(　　)

运用风险管理工具进行风险控制主要有两种方法。其中之一就是通过多样化的投资组合降低乃至消除系统风险。(　　)

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。(　　)

中小企业板的收盘价通过收盘前最后1分钟集合竞价的方式产生。(　　)

商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级，不计提资本。(　　)

证券信用评级的主要对象为普通股股票和中央政府的债券。(　　)

一家银行在考虑是否给一个企业提供短期贷款时，它关心的是该企业的资产负债比率。(　　)

拟发行上市公司应拥有独立于股东单位或其他关联方的员工，并在有关社会保障、工薪报酬、房改费用等方面分账独立管理。(　　)

国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过33％的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。(　　)

接近角：

下列有关公司法性质的叙述，正确的是()

函数f(x)的导函数f’(x)的图象如图所示，则在(一∞，+∞)上f(x)的单调递增区间是()

男性，56岁。10年前体检发现胆囊结石，直径3cm左右，偶有右上腹疼痛，放射至右肩胛部。近3个月来．疼痛发作频繁且加重，持续时间长，无肉眼黄疸。诊断应考虑为

骨髓增生异常综合征的发病机制与下列哪项有关

喘而胸满闷窒，甚则胸盈仰息，痰多色白质黏腻，伴纳呆口黏苔白厚腻，脉滑。应诊断为

一三拗汤合止嗽散治疗咳嗽之何种证型()清金化痰汤治疗咳嗽之何种证型()

1岁婴儿，体重6kg，身长70cm，精神萎靡，皮肤弹性差，腹部皮下脂肪0．3cm，肌肉松弛。该患儿患了

下列属于企业大学的组织模式的有()。

弗里德曼把影响货币需求量的诸因素划分为以下几组()

证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到投资收益最大化的目标。( )

运用风险管理工具进行风险控制主要有两种方法。其中之一就是通过多样化的投资组合降低乃至消除系统风险。( )

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( )

中小企业板的收盘价通过收盘前最后1分钟集合竞价的方式产生。( )

商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级，不计提资本。( )

证券信用评级的主要对象为普通股股票和中央政府的债券。( )

一家银行在考虑是否给一个企业提供短期贷款时，它关心的是该企业的资产负债比率。( )

拟发行上市公司应拥有独立于股东单位或其他关联方的员工，并在有关社会保障、工薪报酬、房改费用等方面分账独立管理。( )

国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过33％的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。( )

接近角：

下列有关公司法性质的叙述，正确的是()

函数f(x)的导函数f’(x)的图象如图所示，则在(一∞，+∞)上f(x)的单调递增区间是()

男性，56岁。10年前体检发现胆囊结石，直径3cm左右，偶有右上腹疼痛，放射至右肩胛部。近3个月来．疼痛发作频繁且加重，持续时间长，无肉眼黄疸。诊断应考虑为

骨髓增生异常综合征的发病机制与下列哪项有关

喘而胸满闷窒，甚则胸盈仰息，痰多色白质黏腻，伴纳呆口黏苔白厚腻，脉滑。应诊断为

一三拗汤合止嗽散治疗咳嗽之何种证型()清金化痰汤治疗咳嗽之何种证型()

1岁婴儿，体重6kg，身长70cm，精神萎靡，皮肤弹性差，腹部皮下脂肪0．3cm，肌肉松弛。该患儿患了

下列属于企业大学的组织模式的有()。

弗里德曼把影响货币需求量的诸因素划分为以下几组()

证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到投资收益最大化的目标。(　　)

运用风险管理工具进行风险控制主要有两种方法。其中之一就是通过多样化的投资组合降低乃至消除系统风险。(　　)

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。(　　)

中小企业板的收盘价通过收盘前最后1分钟集合竞价的方式产生。(　　)

商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级，不计提资本。(　　)

证券信用评级的主要对象为普通股股票和中央政府的债券。(　　)

一家银行在考虑是否给一个企业提供短期贷款时，它关心的是该企业的资产负债比率。(　　)

拟发行上市公司应拥有独立于股东单位或其他关联方的员工，并在有关社会保障、工薪报酬、房改费用等方面分账独立管理。(　　)

国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过33％的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。(　　)