证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

admin2011-03-16 53

问题证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

选项 A、注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元
B、具有完善的公司治理和内部控制制度
C、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D、最近3年内无重大违法违规行为

答案B,C,D

解析证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；(2)具有完善的公司治理和内部控制制度；(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统；(4)其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；(5)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。

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证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

外国投资者并购境内企业，并购一方当事人当年在中国市场营业额超过15亿元人民币，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。(　　)

如果允许进行信用交易，那么利率对股价的作用将会是：利率提高，买空者的融资成本相应提高，投资者会减少融资和对股票的需求，股票价格下降。(　　)

在对证券投资组合业绩进行评估时，只需要比较投资活动所获得的收益。(　　)

投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。(　　)

对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。(　　)

CIIA考试由基础考试和最终考试组成。通过CIIA考试的人员，只要拥有在财务分析、资产管理或投资等领域2年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。(　　)

申请从事客户资产管理业务的证券公司的条件之一是最近两年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(　　)

政府投资是指政府通过发行债券和国有企业发行股票融资进行的投资。(　　)

下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括()。

下列组织中属于区域性国际组织的是()。

国务院办公厅转发住房和城乡建设部等部门关于做好稳定住房价格工作意见的通知，要求自2005年6月1日起，对个人购买（）转手交易的，销售时按其取得的售房收入全额征收营业税。

各种侵权行为中以侵犯()最为常见。

[2013年真题]关于土石方填筑正确的意见是()。

道路基层用水泥土宜采用()水泥稳定。

贪污罪描述正确的是()。

绩效考评指标体系设计的程序包括：①工作分析；②理论验证；③修改调整；④指标调查。排序正确的是()。(2008年5月二级真题)(2007年5月二级真题)

多媒体软件包括多媒体播放软件和______。

AHealthProfileAhealthprofileisaportraitofallofthefactorsthatinfluenceyourhealth.Todrawyourhealthprofile

Hehaschangedhis______aboutspendingsomuchmoneyonthebook.

证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

外国投资者并购境内企业，并购一方当事人当年在中国市场营业额超过15亿元人民币，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。( )

如果允许进行信用交易，那么利率对股价的作用将会是：利率提高，买空者的融资成本相应提高，投资者会减少融资和对股票的需求，股票价格下降。( )

在对证券投资组合业绩进行评估时，只需要比较投资活动所获得的收益。( )

投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。( )

对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。( )

CIIA考试由基础考试和最终考试组成。通过CIIA考试的人员，只要拥有在财务分析、资产管理或投资等领域2年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。( )

申请从事客户资产管理业务的证券公司的条件之一是最近两年未受到过行政处罚或者刑事处罚。( )

政府投资是指政府通过发行债券和国有企业发行股票融资进行的投资。( )

下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括()。

下列组织中属于区域性国际组织的是()。

国务院办公厅转发住房和城乡建设部等部门关于做好稳定住房价格工作意见的通知，要求自2005年6月1日起，对个人购买（）转手交易的，销售时按其取得的售房收入全额征收营业税。

各种侵权行为中以侵犯()最为常见。

[2013年真题]关于土石方填筑正确的意见是()。

道路基层用水泥土宜采用()水泥稳定。

贪污罪描述正确的是()。

绩效考评指标体系设计的程序包括：①工作分析；②理论验证；③修改调整；④指标调查。排序正确的是()。(2008年5月二级真题)(2007年5月二级真题)

多媒体软件包括多媒体播放软件和______。

AHealthProfileAhealthprofileisaportraitofallofthefactorsthatinfluenceyourhealth.Todrawyourhealthprofile

Hehaschangedhis______aboutspendingsomuchmoneyonthebook.

外国投资者并购境内企业，并购一方当事人当年在中国市场营业额超过15亿元人民币，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。(　　)

如果允许进行信用交易，那么利率对股价的作用将会是：利率提高，买空者的融资成本相应提高，投资者会减少融资和对股票的需求，股票价格下降。(　　)

在对证券投资组合业绩进行评估时，只需要比较投资活动所获得的收益。(　　)

投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。(　　)

对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。(　　)

CIIA考试由基础考试和最终考试组成。通过CIIA考试的人员，只要拥有在财务分析、资产管理或投资等领域2年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。(　　)

申请从事客户资产管理业务的证券公司的条件之一是最近两年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(　　)

政府投资是指政府通过发行债券和国有企业发行股票融资进行的投资。(　　)