证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

admin2011-03-16 44

问题证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

选项 A、注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元
B、具有完善的公司治理和内部控制制度
C、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D、最近3年内无重大违法违规行为

答案B,C,D

解析证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；(2)具有完善的公司治理和内部控制制度；(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统；(4)其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；(5)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。

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证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

境内公司获得核准后，向商务部申领批准证书。商务部向其颁发加注“境外特殊目的公司持股，自营业执照颁发之日起14个月有效”字样的批准证书。(　　)

内部融资的低风险性，一方面与其低成本性有关，另一方面是它不存在支付危机，因而不会出现由支付危机引起的财务风险。(　　)

企业债券的发行核准程序要经过核定规模(额度)和核准发行两个环节。(　　)

根据《企业债券管理条例》第二十条规定，企业发行企业债券所筹资金可以作为任何用途。(　　)

当预期股息不变时，普通股获利率与股票市价成同方向运动。(　　)

证券投资的系统性风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。(　　)

有形席位和无形席位之间的本质差别是在证券交易所是否有实际工作位置。(　　)

经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。(　　)

根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务条件的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。(　　)

“互联网+”高效物流的重点行动内容包括()。

下列工业属于轻纺工业的是()。

为了提高铲运机的工作效率，可采用的施工方法有(　　)。

在影响行业兴衰的主要因素中，产业政策的核心是()。

国家风险通常是由债务人所在国家的行为引起的，它超出了债权人的控制范围。（）

不主动与人交往、游览时喜欢细细欣赏、购物时爱挑选比较，这样的游客属于()游客。

按操作系统的分类，UNIX操作系统是_______。

证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

境内公司获得核准后，向商务部申领批准证书。商务部向其颁发加注“境外特殊目的公司持股，自营业执照颁发之日起14个月有效”字样的批准证书。( )

内部融资的低风险性，一方面与其低成本性有关，另一方面是它不存在支付危机，因而不会出现由支付危机引起的财务风险。( )

企业债券的发行核准程序要经过核定规模(额度)和核准发行两个环节。( )

根据《企业债券管理条例》第二十条规定，企业发行企业债券所筹资金可以作为任何用途。( )

当预期股息不变时，普通股获利率与股票市价成同方向运动。( )

证券投资的系统性风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。( )

有形席位和无形席位之间的本质差别是在证券交易所是否有实际工作位置。( )

经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。( )

根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务条件的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。( )

“互联网+”高效物流的重点行动内容包括()。

下列工业属于轻纺工业的是()。

为了提高铲运机的工作效率，可采用的施工方法有( )。

在影响行业兴衰的主要因素中，产业政策的核心是()。

国家风险通常是由债务人所在国家的行为引起的，它超出了债权人的控制范围。（）

不主动与人交往、游览时喜欢细细欣赏、购物时爱挑选比较，这样的游客属于()游客。

按操作系统的分类，UNIX操作系统是_______。

境内公司获得核准后，向商务部申领批准证书。商务部向其颁发加注“境外特殊目的公司持股，自营业执照颁发之日起14个月有效”字样的批准证书。(　　)

内部融资的低风险性，一方面与其低成本性有关，另一方面是它不存在支付危机，因而不会出现由支付危机引起的财务风险。(　　)

企业债券的发行核准程序要经过核定规模(额度)和核准发行两个环节。(　　)

根据《企业债券管理条例》第二十条规定，企业发行企业债券所筹资金可以作为任何用途。(　　)

当预期股息不变时，普通股获利率与股票市价成同方向运动。(　　)

证券投资的系统性风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。(　　)

有形席位和无形席位之间的本质差别是在证券交易所是否有实际工作位置。(　　)

经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。(　　)

根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务条件的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。(　　)

为了提高铲运机的工作效率，可采用的施工方法有(　　)。