证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

admin2011-03-16 38

问题证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

选项 A、注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元
B、具有完善的公司治理和内部控制制度
C、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D、最近3年内无重大违法违规行为

答案B,C,D

解析证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；(2)具有完善的公司治理和内部控制制度；(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统；(4)其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；(5)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。

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证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者并购境内企业设立外商投资企业，除另有规定外，审批机关应自收到规定报送的全部文件之日起30日内，依法决定批准或不批准。决定批准的，由审批机关颁发批准证书。(　　)

股权融资中股东的红利可以从税前利润中支付，使其具备冲减税基的作用。(　　)

发行人应当聘请具有企业债券评估从业资格的信用评级机构对其债券进行信用评级。债券资信评级机构对评级结果的客观、公正和及时性承担责任。(　　)

指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。(　　)

证券的稳定性是证券市场生存的条件。(　　)

在企业全部资本利润率超过因借款而支付的利息率时，资产负债比率越低，股东所得到的利润就越大。(　　)

市净率与市盈率相比，前者通常用于考察股票的供求状况，更为短期投资者所关注；后者通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视。(　　)

一般地讲，公司增发新股的行为可能会造成本公司股票的市场价格下跌，也可能会刺激本公司股票的市场价格上涨。(　　)

经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。(　　)

关于专业基金销售机构申请基金代销业务资格应具备的条件，下列说法正确的有()。

采用定额成本法，计算完工产品实际成本应以下列哪项为基础【】

A．毛细血管脆性试验B．出血时间C．血小板计数D．血块收缩时间E．凝血时间测定与出血和血栓性疾病相关的常用筛检试验中唯一的体内试验是

A．阴跷脉、阳跷脉B．阴维脉、阳维脉C．督脉、任脉D．冲脉、任脉E．阴跷脉、阴维脉患者久病眼睑开合失司，下肢运动不利，其病在

A．1年B．2年C．3年D．5年E．6个月外配处方保存备查的时间为()

在BOT项目中，政府与项目公司是()关系。

某7层病房大楼，建筑高度27m，每层划分2个防火分区，走道两侧双面布房，每层设计容纳人数为110人。下列对该病房大楼安全疏散设施的防火检查结果中，不符合现行国家标准要求的是()。

人力资源战略是一种重要的()战略。

XYZ会计师事务所接受委托，对W公司的2005年度的会计报表进行了审计，出具了无保留意见的审计报告。在会计师事务所的质量检查部门对注册会计师出具的报告和相应的工作底稿作检查后，作出这样的结论，请判断是否正确。

差异化战略的制定原则包括效益原则、适当原则和()。

BlackBerrymakerResearchinMotion(RIM)hascomebottomofalistoftheworld’sgreenestelectronicsfirms.TheCanadian-base

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证券一般从业资格

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股权融资中股东的红利可以从税前利润中支付，使其具备冲减税基的作用。( )

发行人应当聘请具有企业债券评估从业资格的信用评级机构对其债券进行信用评级。债券资信评级机构对评级结果的客观、公正和及时性承担责任。( )

指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。( )

证券的稳定性是证券市场生存的条件。( )

在企业全部资本利润率超过因借款而支付的利息率时，资产负债比率越低，股东所得到的利润就越大。( )

市净率与市盈率相比，前者通常用于考察股票的供求状况，更为短期投资者所关注；后者通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视。( )

一般地讲，公司增发新股的行为可能会造成本公司股票的市场价格下跌，也可能会刺激本公司股票的市场价格上涨。( )

经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。( )

关于专业基金销售机构申请基金代销业务资格应具备的条件，下列说法正确的有()。

采用定额成本法，计算完工产品实际成本应以下列哪项为基础【】

A．毛细血管脆性试验B．出血时间C．血小板计数D．血块收缩时间E．凝血时间测定与出血和血栓性疾病相关的常用筛检试验中唯一的体内试验是

A．阴跷脉、阳跷脉B．阴维脉、阳维脉C．督脉、任脉D．冲脉、任脉E．阴跷脉、阴维脉患者久病眼睑开合失司，下肢运动不利，其病在

A．1年B．2年C．3年D．5年E．6个月外配处方保存备查的时间为()

在BOT项目中，政府与项目公司是()关系。

某7层病房大楼，建筑高度27m，每层划分2个防火分区，走道两侧双面布房，每层设计容纳人数为110人。下列对该病房大楼安全疏散设施的防火检查结果中，不符合现行国家标准要求的是()。

人力资源战略是一种重要的()战略。

XYZ会计师事务所接受委托，对W公司的2005年度的会计报表进行了审计，出具了无保留意见的审计报告。在会计师事务所的质量检查部门对注册会计师出具的报告和相应的工作底稿作检查后，作出这样的结论，请判断是否正确。

差异化战略的制定原则包括效益原则、适当原则和()。

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在企业全部资本利润率超过因借款而支付的利息率时，资产负债比率越低，股东所得到的利润就越大。(　　)

市净率与市盈率相比，前者通常用于考察股票的供求状况，更为短期投资者所关注；后者通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视。(　　)

一般地讲，公司增发新股的行为可能会造成本公司股票的市场价格下跌，也可能会刺激本公司股票的市场价格上涨。(　　)

经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。(　　)