证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

admin2011-03-16 36

问题证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

选项 A、注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元
B、具有完善的公司治理和内部控制制度
C、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D、最近3年内无重大违法违规行为

答案B,C,D

解析证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；(2)具有完善的公司治理和内部控制制度；(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统；(4)其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；(5)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。

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证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

境内公司获得核准后，向商务部申领批准证书。商务部向其颁发加注“境外特殊目的公司持股，自营业执照颁发之日起14个月有效”字样的批准证书。(　　)

2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，包括但不限于中国企业在境外发行的股票。(　　)

在1996年的“资本协议市场风险补充规定”中，巴塞尔监管委员会指出，银行可以运用经过监管部门审查的内部模型来确定市场风险的资本充足性要求，并推荐了敏感性方法。(　　)

VaR，是ValueatRisk的简写，字面解释是指“处于风险中的价值”，其含义是指在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失。(　　)

水平分析法的核心是通过对未来利率的变化就期末的价格进行估计，并据此判断现行价格是否被误定以决定是否买进。(　　)

发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后的5个工作日内，向市场投资者披露其向国债登记结算公司提交的材料。(　　)

在对证券投资组合业绩进行评估时，只需要比较投资活动所获得的收益。(　　)

财务报表的分析方法主要有单个年度的财务比率分析、不同时期比较分析两种。(　　)

在一般情况下，股票价格与股利水平成反比，股利水平越高，股票价格越低。(　　)

一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资的机构或者法人代表的名称。(　　)

督导者是被督导者的上级或主管，具有“上司与下属”的关系，这种社会工作督导类型属于()。

下列症状中不是鼻咽癌症状的是

根据《全国建筑市场各方主体不良行为记录认定标准》的规定，属于承揽业务不良行为认定标准的是()。

交易者买入()，是因为他预期进出金融工具的价格在近期内将会下跌。

以下关于缺口分析的陈述正确的是()

宁夏现存历史最久、规模最大的一座伊斯兰教建筑是()。

强调学生的“一般发展”，要求“以最好的教学效果来达到学生最理想的发展水平”的苏联教育家是()。

你是社区派出所的一位民警，社区里两个居民因为停车问题而发生激烈的争吵，警长让你去处理此事。请问你会怎么处理?

防火墙用于将Internet和内部刚络隔离，因此它是()。

Afullmoonwasshiningdownonthejungle.AccompaniedonlybyanIndianguide,theAmericanexplorerandarchaeologistEdward

证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

境内公司获得核准后，向商务部申领批准证书。商务部向其颁发加注“境外特殊目的公司持股，自营业执照颁发之日起14个月有效”字样的批准证书。( )

2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，包括但不限于中国企业在境外发行的股票。( )

在1996年的“资本协议市场风险补充规定”中，巴塞尔监管委员会指出，银行可以运用经过监管部门审查的内部模型来确定市场风险的资本充足性要求，并推荐了敏感性方法。( )

VaR，是ValueatRisk的简写，字面解释是指“处于风险中的价值”，其含义是指在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失。( )

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发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后的5个工作日内，向市场投资者披露其向国债登记结算公司提交的材料。( )

在对证券投资组合业绩进行评估时，只需要比较投资活动所获得的收益。( )

财务报表的分析方法主要有单个年度的财务比率分析、不同时期比较分析两种。( )

在一般情况下，股票价格与股利水平成反比，股利水平越高，股票价格越低。( )

一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资的机构或者法人代表的名称。( )

督导者是被督导者的上级或主管，具有“上司与下属”的关系，这种社会工作督导类型属于()。

下列症状中不是鼻咽癌症状的是

根据《全国建筑市场各方主体不良行为记录认定标准》的规定，属于承揽业务不良行为认定标准的是()。

交易者买入()，是因为他预期进出金融工具的价格在近期内将会下跌。

以下关于缺口分析的陈述正确的是()

宁夏现存历史最久、规模最大的一座伊斯兰教建筑是()。

强调学生的“一般发展”，要求“以最好的教学效果来达到学生最理想的发展水平”的苏联教育家是()。

你是社区派出所的一位民警，社区里两个居民因为停车问题而发生激烈的争吵，警长让你去处理此事。请问你会怎么处理?

防火墙用于将Internet和内部刚络隔离，因此它是()。

Afullmoonwasshiningdownonthejungle.AccompaniedonlybyanIndianguide,theAmericanexplorerandarchaeologistEdward

境内公司获得核准后，向商务部申领批准证书。商务部向其颁发加注“境外特殊目的公司持股，自营业执照颁发之日起14个月有效”字样的批准证书。(　　)

2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，包括但不限于中国企业在境外发行的股票。(　　)

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发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后的5个工作日内，向市场投资者披露其向国债登记结算公司提交的材料。(　　)

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财务报表的分析方法主要有单个年度的财务比率分析、不同时期比较分析两种。(　　)

在一般情况下，股票价格与股利水平成反比，股利水平越高，股票价格越低。(　　)

一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资的机构或者法人代表的名称。(　　)