证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

admin2011-03-16 34

问题证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

选项 A、注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元
B、具有完善的公司治理和内部控制制度
C、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D、最近3年内无重大违法违规行为

答案B,C,D

解析证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；(2)具有完善的公司治理和内部控制制度；(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统；(4)其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；(5)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。

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证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者自收到外商投资企业营业执照之日起30日内，到税务、海关、土地管理和外汇管理等有关部门办理登记手续。(　　)

分析股价变动的因素，就是要梳理影响宏观经济运行变化的深层次原因。(　　)

指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。(　　)

深圳证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以申报，申报也可以撤销；复牌时对已接受的申报实行连续竞价。(　　)

发行公司债券应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。(　　)

公司的经济环境和经营条件发生变化后，原有的财务数据与新情况下的财务数据仍具有可比性。(　　)

中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。(　　)

申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，还须营业网点在40个以上。(　　)

一般地讲，影响利率期限结构的首要因素是债券的期限。(　　)

驾驶机动车遇到这种情况怎样做行驶最安全？（图3.4.4）

A．激素借轴浆流动运送至末梢而释放B．激素经由组织液扩散而作用于邻近细胞C．激素经血液运输作用于远距离的靶细胞D．激素在局部扩散又返回作用于该内分泌细胞E．激素通过淋巴液运输作用于靶细胞自分泌是指

母乳喂养是指

A．3秒B．10～20秒C．30～45秒D．4～6分钟E．10分钟

《政府采购代理机构资格认定办法》规定，政府采购代理机构的认定分为()两种方式。

赫尔巴特所代表的传统教育思想的核心一般被概括为：教材中心、课堂中心和()

MembershipinlaborunionsintheUnitedStatesreacheditspeakof17millionsmembersin1960.

Thermalexpansionofsolidis________detectedbyournakedeyes.

证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者自收到外商投资企业营业执照之日起30日内，到税务、海关、土地管理和外汇管理等有关部门办理登记手续。( )

分析股价变动的因素，就是要梳理影响宏观经济运行变化的深层次原因。( )

指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。( )

深圳证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以申报，申报也可以撤销；复牌时对已接受的申报实行连续竞价。( )

发行公司债券应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。( )

公司的经济环境和经营条件发生变化后，原有的财务数据与新情况下的财务数据仍具有可比性。( )

中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。( )

申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，还须营业网点在40个以上。( )

一般地讲，影响利率期限结构的首要因素是债券的期限。( )

驾驶机动车遇到这种情况怎样做行驶最安全？（图3.4.4）

A．激素借轴浆流动运送至末梢而释放B．激素经由组织液扩散而作用于邻近细胞C．激素经血液运输作用于远距离的靶细胞D．激素在局部扩散又返回作用于该内分泌细胞E．激素通过淋巴液运输作用于靶细胞自分泌是指

母乳喂养是指

A．3秒B．10～20秒C．30～45秒D．4～6分钟E．10分钟

《政府采购代理机构资格认定办法》规定，政府采购代理机构的认定分为()两种方式。

赫尔巴特所代表的传统教育思想的核心一般被概括为：教材中心、课堂中心和()

MembershipinlaborunionsintheUnitedStatesreacheditspeakof17millionsmembersin1960.

Thermalexpansionofsolidis________detectedbyournakedeyes.

投资者自收到外商投资企业营业执照之日起30日内，到税务、海关、土地管理和外汇管理等有关部门办理登记手续。(　　)

分析股价变动的因素，就是要梳理影响宏观经济运行变化的深层次原因。(　　)

指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。(　　)

深圳证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以申报，申报也可以撤销；复牌时对已接受的申报实行连续竞价。(　　)

发行公司债券应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。(　　)

公司的经济环境和经营条件发生变化后，原有的财务数据与新情况下的财务数据仍具有可比性。(　　)

中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。(　　)

申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，还须营业网点在40个以上。(　　)

一般地讲，影响利率期限结构的首要因素是债券的期限。(　　)