证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

admin2011-03-16 62

问题证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

选项 A、注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元
B、具有完善的公司治理和内部控制制度
C、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D、最近3年内无重大违法违规行为

答案B,C,D

解析证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；(2)具有完善的公司治理和内部控制制度；(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统；(4)其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；(5)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。

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证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

外国投资者并购境内企业，并购一方当事人当年在中国市场营业额超过15亿元人民币，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。(　　)

分析股价变动的因素，就是要梳理影响宏观经济运行变化的深层次原因。(　　)

现金流匹配法不存在再投资风险、利率风险，债务不能到期偿还的惟一风险是提前赎回或违约风险。(　　)

现金流匹配方法要求债券资产组合的久期与债券的期限一致。(　　)

一般情况下，债券的到期期限总是等于久期。(　　)

整合新型的混合金融工具替代多手操作来不断满足投资人或发行人的实际需求，将是金融工具整合技术发展的动力。(　　)

资产评估机构申请证券评估资格，最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于300万元。(　　)

申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。(　　)

长期投资核算方法在采用权益法的情况下，只有实际收到分得的利润或股利时才确认收益(　　)

申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，还须营业网点在40个以上。(　　)

公务员回避的特征包括

甲十五岁，精神病人。关于其监护问题，下列哪一表述是正确的?(2010年卷三3题，单选)

软化点表示石油沥青的()。

下列关于尊重他人知识产权的说法，正确的是()。

甲厂以x千克／小时的速度生产某种产品(生产条件要求1≤x≤10)，每小时可获得利润是100(5x+1一)元．要使生产该产品2小时获得的利润不低于3000元，求x的取值范围；

随机地取某种炮弹9发做试验，得炮口速度的样本标准差S＝11．设炮口速度服从正态分布，求这种炮弹的炮口速度的标准差的置信度为0．95的置信区间．

证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

外国投资者并购境内企业，并购一方当事人当年在中国市场营业额超过15亿元人民币，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。( )

分析股价变动的因素，就是要梳理影响宏观经济运行变化的深层次原因。( )

现金流匹配法不存在再投资风险、利率风险，债务不能到期偿还的惟一风险是提前赎回或违约风险。( )

现金流匹配方法要求债券资产组合的久期与债券的期限一致。( )

一般情况下，债券的到期期限总是等于久期。( )

整合新型的混合金融工具替代多手操作来不断满足投资人或发行人的实际需求，将是金融工具整合技术发展的动力。( )

资产评估机构申请证券评估资格，最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于300万元。( )

申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。( )

长期投资核算方法在采用权益法的情况下，只有实际收到分得的利润或股利时才确认收益( )

申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，还须营业网点在40个以上。( )

公务员回避的特征包括

甲十五岁，精神病人。关于其监护问题，下列哪一表述是正确的?(2010年卷三3题，单选)

软化点表示石油沥青的()。

下列关于尊重他人知识产权的说法，正确的是()。

甲厂以x千克／小时的速度生产某种产品(生产条件要求1≤x≤10)，每小时可获得利润是100(5x+1一)元．要使生产该产品2小时获得的利润不低于3000元，求x的取值范围；

随机地取某种炮弹9发做试验，得炮口速度的样本标准差S＝11．设炮口速度服从正态分布，求这种炮弹的炮口速度的标准差的置信度为0．95的置信区间．

外国投资者并购境内企业，并购一方当事人当年在中国市场营业额超过15亿元人民币，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。(　　)

分析股价变动的因素，就是要梳理影响宏观经济运行变化的深层次原因。(　　)

现金流匹配法不存在再投资风险、利率风险，债务不能到期偿还的惟一风险是提前赎回或违约风险。(　　)

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一般情况下，债券的到期期限总是等于久期。(　　)

整合新型的混合金融工具替代多手操作来不断满足投资人或发行人的实际需求，将是金融工具整合技术发展的动力。(　　)

资产评估机构申请证券评估资格，最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于300万元。(　　)

申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。(　　)

长期投资核算方法在采用权益法的情况下，只有实际收到分得的利润或股利时才确认收益(　　)

申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，还须营业网点在40个以上。(　　)