经纪业务操作规范管理的一般要求有( )

admin2011-04-18 45

问题经纪业务操作规范管理的一般要求有( )

选项 A、前、后台分离和岗位分离
B、相对独立人员对重点客户进行定期回访
C、重要岗位专人负责，严格操作权限管理
D、营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

答案A,C,D

解析除ACD三项外，经纪业务操作规范管理的一般要求还有：(1)营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案；(2)证券公司总部应加强对营业部运作的集中统一管理。B项属于证券经纪业务内部控制的主要内容和要求之一。

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证券交易

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