首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
经纪业务操作规范管理的一般要求有( )
经纪业务操作规范管理的一般要求有( )
admin
2011-04-18
26
问题
经纪业务操作规范管理的一般要求有( )
选项
A、前、后台分离和岗位分离
B、相对独立人员对重点客户进行定期回访
C、重要岗位专人负责,严格操作权限管理
D、营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
答案
A,C,D
解析
除ACD三项外,经纪业务操作规范管理的一般要求还有:(1)营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案;(2)证券公司总部应加强对营业部运作的集中统一管理。B项属于证券经纪业务内部控制的主要内容和要求之一。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/T7Wg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
发行可转换公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于人民币()万元,
在委托买卖证券交易中,证券经纪商作为受托人,可以代替客户进行决策。()
与客户签订资产管理合同的,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。()
客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时,应对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未作承诺的,证券公司不得与其签订资产管理合同。()
关于开市期间停牌的申报问题,下列说法正确的有()。
上海和深圳交易所开展以国债为主要品种的质押式回购交易主要目的是()。
深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为(),自上市首日起执行。
我国基金业在发展中表现出来的特点有()。
使投资人对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述是基金信息披露中严格禁止的行为。()
场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场。()
随机试题
伟人集团(股份有限公司)经批准设立了一分公司,该分公司所欠债务,应()。
慢性闭角型青光眼诊断要点中一般不考虑
盆腔脓肿向后穹隆突出时,宜选用何种治疗方法()
关于前列腺,下列哪项是错误的
煤层瓦斯含量的多少主要取决于保存瓦斯的条件,而不是生成瓦斯量的多少;也就是说不仅取决于煤的变质程度,而更主要的是取决于储存瓦斯的地质条件。下列选项中,不属于影响煤层瓦斯含量的主要因素是()。
为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,以下可按照一定比例计入净资本的负债项目是()。
下列关于团体对个体从众行为影响的说法,错误的是()。
强制检查既适用于犯罪嫌疑人,也适用于被害人。()
Healthyguiltisawarningsignalthateithersomethingdangerousisabouttohappenorsomethinghasalreadyhappenedthatneed
Itisimpliedinthefirstparagraphthat______.WhichofthefollowingisNOTmentioned?
最新回复
(
0
)