首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员,中国证监会可以采取( )行政监管措施。
对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员,中国证监会可以采取( )行政监管措施。
admin
2019-06-01
47
问题
对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员,中国证监会可以采取( )行政监管措施。
选项
A、监管谈话
B、出具警示函
C、记入诚实档案
D、暂停履行职务
E、认定为不适宜担任相关职务者
答案
A,B,C,D,E
解析
《证券投资基金销售管理办法》第五十二条规定:“基金管理人、代销机构违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以责令整改,暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。”
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/T7xM777K
本试题收录于:
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
下列不属于货币市场特点的是()。
依据投资目标的不同,基金可分为()。
纺锤型资产结构是一种赌徒型的资产配置。()
实施(),可以使交易所对持仓量较大的会员或客户进行重点监控,了解其持仓动向、意图,对于有效防范市场风险有积极作用。
关于货币市场,下列说法正确的是()。
债券的收益主要来源于()。
描述过去一段时间内个人的现金收入和支出情况的财务报表是()。
当预期未来有通货膨胀时,个人和家庭应回避(),以对自己的资产进行保值。
金融衍生品交易所可以直接参与金融衍生品的交易。()
假定某人持有A公司的优先股,每年可获得优先股股利3000元,若年利率为5%,则该优先股未来股利的现值为( )元。
随机试题
在办理刑事案件中,下列关于扣押、搜查、检查的说法正确的是()。
超常规发展战略要求企业每年增长速度在5%~10%。()
教师是教育工作的组织者、领导者,在教育过程中起【】
患者女,22岁,右眼连续戴角膜接触镜2周,出现眼红、眼痛、视力下降11天。眼部检查:右眼视力F.C./30mm,眼睑红肿(+++),睑痉挛(+++),混合充血(+++),角膜中央部见7mm×7mm环形浸润,角膜后弹力层皱褶和2mm黄白色前房积脓。为明确诊断
属于房屋调查内容的是()。
景区导游应该在带团前对游览中可能发生的各种意外做出处理预案,备好(),这样当意外发生时才能从容应对、妥善处理。
Weoncehadapostercompetitioninourfifthgradeartclass."Youcouldwinprizes,"ourteachertoldusasshewrotethe
2017年中央经济工作会议指出,中国特色社会主义进入了新时代,我国经济发展也进入了新时代基本特征是:
WhentalkingaboutChineseculture,peopleoften______itsoriginwiththeYellowRiver.
AccordingtoapapertobepublishedinPsychologicalSciencethishasaninterestingpsychologicaleffect.Agroupofresearche
最新回复
(
0
)