对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取( )行政监管措施。

admin2019-06-01 39

问题对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取( )行政监管措施。

选项 A、监管谈话
B、出具警示函
C、记入诚实档案
D、暂停履行职务
E、认定为不适宜担任相关职务者

答案A,B,C,D,E

解析《证券投资基金销售管理办法》第五十二条规定：“基金管理人、代销机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。”

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取( )行政监管措施。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列属于非系统风险的是()。

税收规划是理财计划的一部分，只有在全面和详细地了解客户财务情况的基础上，才能制定针对客户的税收规划，使税收规划达到客户满意。()

对受益人的权利和义务说法错误的是()。

关于投连险，下列说法错误的是()。

关于国债的流动性及收益情况，下列说法错误的是()。

下列关于另类投资的说法错误的是()。

某家庭的资产负债表中资产总额是100万元，其中现金2万元，开放式货币市场基金3万元，银行活期存款1万元，股票20万元，汽车10万元，债券10万元，家具5万元，住宅49万元，则该家庭的流动资产与总资产的比率是()。

理财规划是技术含量很高的行业，服务态度并不会直接影响理财服务水平。()

基金份额上市交易后，下列不属于证券交易所终止其上市交易的情形的是()。

在理财规划方面，生活费、房租与保险费通常发生在()；收入的取得、每期房贷本息的支出、利用储蓄来投资等，通常是用()。(2008年下半年)

下列细菌感染常见铁锈色痰的是

政党、较大的社会团体的章程多为

下列哪一型白血病脾脏肿大最明显

下列哪种药物成分在紫外灯下常呈蓝色荧光

“以僧为师”“以吏为师”是()教育的一大特征。

(1)的定义域___；(2)设则y＝f(x2)＋f(ex)的定义域是_；(3)设函数的定义域是[－4，－π]∪[0，π]，则g(x)的表达式为g(x)____。

Historically,morecold-adaptedantelopespeciesoriginatinginEurasiahavemigratedintoAfrica,wheretheclimateisgenerall

Asworkingwomencontinuetoreceivebetterandbetterwages,housewivesstillworkathomewithoutreceivingpaychecks.Should

Drugabusecancauseawidevarietyofadversephysicalreactions.Long-termdrugusemay【B1】theheart,liver,andbrain.Druga

Whenolderpeoplecannolongerremembernamesatacocktailparty,theytendtothinkthattheirbrainpowerisdeclining.Buta

对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取( )行政监管措施。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列属于非系统风险的是()。

税收规划是理财计划的一部分，只有在全面和详细地了解客户财务情况的基础上，才能制定针对客户的税收规划，使税收规划达到客户满意。()

对受益人的权利和义务说法错误的是()。

关于投连险，下列说法错误的是()。

关于国债的流动性及收益情况，下列说法错误的是()。

下列关于另类投资的说法错误的是()。

某家庭的资产负债表中资产总额是100万元，其中现金2万元，开放式货币市场基金3万元，银行活期存款1万元，股票20万元，汽车10万元，债券10万元，家具5万元，住宅49万元，则该家庭的流动资产与总资产的比率是()。

理财规划是技术含量很高的行业，服务态度并不会直接影响理财服务水平。()

基金份额上市交易后，下列不属于证券交易所终止其上市交易的情形的是()。

在理财规划方面，生活费、房租与保险费通常发生在()；收入的取得、每期房贷本息的支出、利用储蓄来投资等，通常是用()。(2008年下半年)

下列细菌感染常见铁锈色痰的是

政党、较大的社会团体的章程多为

下列哪一型白血病脾脏肿大最明显

下列哪种药物成分在紫外灯下常呈蓝色荧光

“以僧为师”“以吏为师”是()教育的一大特征。

(1)的定义域_______；(2)设则y＝f(x2)＋f(ex)的定义域是_______；(3)设函数的定义域是[－4，－π]∪[0，π]，则g(x)的表达式为g(x)______。

Historically,morecold-adaptedantelopespeciesoriginatinginEurasiahavemigratedintoAfrica,wheretheclimateisgenerall

Asworkingwomencontinuetoreceivebetterandbetterwages,housewivesstillworkathomewithoutreceivingpaychecks.Should

Drugabusecancauseawidevarietyofadversephysicalreactions.Long-termdrugusemay【B1】theheart,liver,andbrain.Druga

Whenolderpeoplecannolongerremembernamesatacocktailparty,theytendtothinkthattheirbrainpowerisdeclining.Buta

(1)的定义域___；(2)设则y＝f(x2)＋f(ex)的定义域是_；(3)设函数的定义域是[－4，－π]∪[0，π]，则g(x)的表达式为g(x)____。