上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请 ( )

admin2014-05-17 36

问题上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请 ( )

选项 A、最近5年内有重大违法违规行为
B、公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
C、招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D、存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

答案C

解析上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；(2)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；(3)上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；(4)上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；(6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

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上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前，在我国代办股份转让系统挂牌的公司是()。

关于债券发行的定价方式，描述正确的是()。

公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借人资本。()

国际债券的发行人主要是各国()。

认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越小。()

股票应由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。()

2031年12月11日，我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业对外开放的内容有()。

在我国《基金法》中，()是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。

2006年2月6日，中国结算公司发布了《债券登记、托管与结算业务实施细则》。该实施细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括()。

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是()。

A．ACTH兴奋试验B．GnRH兴奋试验C．TRH兴奋试验D．HCG刺激试验E．GHRH兴奋试验用于诊断非典型型GHD的试验是

计算房地产开发企业应纳土地增值税时，可以从收入中据实扣除的是()。

从一般意义上讲，资产评估对象就是资产，泛指被特定主体拥有或控制的，能为其带来未来经济利益的经济资源。(　　　)

在洗钱犯罪活动中，有下列()行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。

公安机关专政职能与民主职能在对象和方法上相同。()

设f(x)在x＝a的邻域内二阶可导且f’(a)≠0，则＝_____________．

A、HeexploredthenightlifeofNewYork.B、Hecollectedusedboxesfromthestreets.C、Hejoinedmanyart-relatedactivities.D

上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前，在我国代办股份转让系统挂牌的公司是()。

关于债券发行的定价方式，描述正确的是()。

公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借人资本。()

国际债券的发行人主要是各国()。

认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越小。()

股票应由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。()

2031年12月11日，我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业对外开放的内容有()。

在我国《基金法》中，()是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。

2006年2月6日，中国结算公司发布了《债券登记、托管与结算业务实施细则》。该实施细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括()。

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是()。

A．ACTH兴奋试验B．GnRH兴奋试验C．TRH兴奋试验D．HCG刺激试验E．GHRH兴奋试验用于诊断非典型型GHD的试验是

计算房地产开发企业应纳土地增值税时，可以从收入中据实扣除的是()。

从一般意义上讲，资产评估对象就是资产，泛指被特定主体拥有或控制的，能为其带来未来经济利益的经济资源。( )

在洗钱犯罪活动中，有下列()行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。

公安机关专政职能与民主职能在对象和方法上相同。()

设f(x)在x＝a的邻域内二阶可导且f’(a)≠0，则＝_____________．

A、HeexploredthenightlifeofNewYork.B、Hecollectedusedboxesfromthestreets.C、Hejoinedmanyart-relatedactivities.D

从一般意义上讲，资产评估对象就是资产，泛指被特定主体拥有或控制的，能为其带来未来经济利益的经济资源。(　　　)