以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

admin2013-05-20 45

问题以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

选项 A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B、向客户提供资金或有价证券
C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D、在经纪业务中接受客户的全权委托

答案B

解析证券公司从业人员的特定禁止行为有：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

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证券一般从业资格

拟发行上市的公司改组应遵循的原则是()。

证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对；符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。()

()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。

综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的()。

证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。()

每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告的信息是()。

技术分析流派对待市场的态度是()。

如果一个数列的自相关系数出现周期性变化，每间隔若干个便有一个高峰，表明该时间数列是趋势性时间数列。()

套期保值要求开始时在现货和期货市场上都进行数量相等的反向头寸，即在一个市场进行一定数量多头操作的同时要在另一个市场建立同等数量的空头，结束时则不要求。()

一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。()

事业单位的下列经济活动中，涉及“事业基金——投资基金”科目的有()

该病人的肠道感染属于引起该感染致病菌的形式是

A．主诉B．现病史C．个人史D．既往史E．家族史全身健康状况，如有无高血压、传染病等情况应为

某模拟信号放大器输入与输出之间的关系如图所示，那么，能够经该放大器得到5倍放大的输入信号μi(t)最大值一定：

某受压钢筋混凝土柱，高3m，两端固定，其临界力为100kN。若将此构件改为两端铰支，则其临界力为(　　)kN。

目前世界交易量比较大的股指期货合约有()。

孙中山建立的兴中会的纲领是：

Whatisthemaintopicofthelecture?

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拟发行上市的公司改组应遵循的原则是()。

证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对；符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。()

()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。

综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的()。

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每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告的信息是()。

技术分析流派对待市场的态度是()。

如果一个数列的自相关系数出现周期性变化，每间隔若干个便有一个高峰，表明该时间数列是趋势性时间数列。()

套期保值要求开始时在现货和期货市场上都进行数量相等的反向头寸，即在一个市场进行一定数量多头操作的同时要在另一个市场建立同等数量的空头，结束时则不要求。()

一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。()

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该病人的肠道感染属于引起该感染致病菌的形式是

A．主诉B．现病史C．个人史D．既往史E．家族史全身健康状况，如有无高血压、传染病等情况应为

某模拟信号放大器输入与输出之间的关系如图所示，那么，能够经该放大器得到5倍放大的输入信号μi(t)最大值一定：

某受压钢筋混凝土柱，高3m，两端固定，其临界力为100kN。若将此构件改为两端铰支，则其临界力为( )kN。

目前世界交易量比较大的股指期货合约有()。

孙中山建立的兴中会的纲领是：

Whatisthemaintopicofthelecture?

某受压钢筋混凝土柱，高3m，两端固定，其临界力为100kN。若将此构件改为两端铰支，则其临界力为(　　)kN。