首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )
以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )
admin
2013-05-20
53
问题
以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )
选项
A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B、向客户提供资金或有价证券
C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D、在经纪业务中接受客户的全权委托
答案
B
解析
证券公司从业人员的特定禁止行为有:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;违规向客户提供资金或有价证券;侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;在经纪业务中接受客户的全权委托;对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券;中国证监会、协会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/TBRg777K
0
证券投资分析
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
对占有单位的无形资产,应区别下列()情况评定重估价值。
公司向发起人、法人发行的股票,应当为()股票。
证券交易所不可持有证券,也不可进行证券买卖,更不能决定证券交易的价格。()
证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上,根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。()
利用比较研究法可以直观和方便地观察行业的发展状态和比较优势,在进行行业增长横向比较时,可以取得某行业历年的销售额或营业收入的可靠数据并计算出年变动率,与国民生产总值增长率、国内生产总值增长率进行比较,可以判断该行业是否为增长型行业。()
()往往出现在行情趋势的末端,而且伴随着大的成交量。
依据资本资产定价模型,β系数为1.2,则表明,当β指数变化1%时,证券投资组合变化的百分比为1.2%。()
《上市公司行业分类指引》是在借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的基础上制定而成的。()
权证交易实行价格涨跌幅限制,下列计算涨跌幅公式中,正确的有()。
随机试题
破伤风抗毒血清皮试液的配制方法正确的是
金世纪公司与锦绣服装厂订立的合同属于()。40套工作服质量不合格的责任应由()。
下列各项中,不属于发包人应当承担的赔偿损失的是()
一个完整的计算机系统由()组成。
中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内,作出批准或者不批准的决定。
公司督察长应当由董事长提名、董事会聘任,报国务院核准。()
按照牵头行对贷款最终安排额所承担的责任,银团牵头行分销银团贷款可以分为全额包销、余额包销。()
经济全球化可以具体划分()。
《流浪地球》以超过22亿的票房成为春节电影票房冠军。然而,在小说原著中,电影讲述的故事只是地球路过木星时的几小段文字而已。这样一部小说,也给了“中国科幻”一个宏阔的背景。人类带着地球在宇宙流浪,距离将以4.3光年为计、时间将以2500年为计,其
Onelunchtime,MayWardwasgoingroundthelocalsupermarketinParksideRoad,Liverpool,doinghershopping,whenshesuddenly
最新回复
(
0
)