以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

admin2013-05-20 36

问题以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

选项 A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B、向客户提供资金或有价证券
C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D、在经纪业务中接受客户的全权委托

答案B

解析证券公司从业人员的特定禁止行为有：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

在招股说明书中，发行人所披露的关联方、关联关系和关联交易，只需遵循有关企业会计制度的规定。()

拟发行上市的公司改组应遵循的原则是()。

关联关系包括关联方与发行人之间的()。

如果确有困难，公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准，年度报告可以延期，但最长不得超过90日。()

上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的()收取罚金。

证券投资组合管理的基本步骤依次是：确定投资政策—进行证券投资分析—构建证券投资组合—投资组合业绩评估。()

基本分析的内容包括宏观经济分析、行业和区域分析以及基本心理分析三部分。()

在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为()。

在证券交易中，涨跌幅的计算公式是(　　)。

A、失血性休克B、诊断性腹腔穿刺抽出不凝固血液C、两者均有D、两者均无外伤性脾破裂大出血可有

肾小管有两极，分别称为___和_，前者有_和_进出，后者与_____相连。

下列()的成功标准是项目管理团队能够高效率运转并能对其实现有效的领导。

矽肺分布最广、发病人数最多，危害最严重。采矿、建材、铸造、石粉加工工业中的各种接尘工种均可发生。下列粉尘引起的矽肺，具有发病率高、发病工龄短、进展快、病死率高等特点的是()。

下列项目中，影响现金流量表中的“购买商品、接受劳务支付的现金”项目的有()。

外铄论者一般强调人的发展主要依靠环境的刺激和要求、他人的影响、学校的教育等外在的力量。其典型代表之一是美国的行为主义心理学家______。

奥苏伯尔提出的学习理论是

TheGardenFieldsWheredreamsdocometrue!Celebratelife’sspecialmoment

Televisionisanattractiveadvertisingmediuminthat______.Directmailisaneffectiveformofadvertisingforbusinessesto

以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

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原证券从业资格

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在招股说明书中，发行人所披露的关联方、关联关系和关联交易，只需遵循有关企业会计制度的规定。()

拟发行上市的公司改组应遵循的原则是()。

关联关系包括关联方与发行人之间的()。

如果确有困难，公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准，年度报告可以延期，但最长不得超过90日。()

上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的()收取罚金。

证券投资组合管理的基本步骤依次是：确定投资政策—进行证券投资分析—构建证券投资组合—投资组合业绩评估。()

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在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为()。

在证券交易中，涨跌幅的计算公式是( )。

A、失血性休克B、诊断性腹腔穿刺抽出不凝固血液C、两者均有D、两者均无外伤性脾破裂大出血可有

肾小管有两极，分别称为_______和_______，前者有_______和_______进出，后者与_______相连。

下列()的成功标准是项目管理团队能够高效率运转并能对其实现有效的领导。

矽肺分布最广、发病人数最多，危害最严重。采矿、建材、铸造、石粉加工工业中的各种接尘工种均可发生。下列粉尘引起的矽肺，具有发病率高、发病工龄短、进展快、病死率高等特点的是()。

下列项目中，影响现金流量表中的“购买商品、接受劳务支付的现金”项目的有()。

外铄论者一般强调人的发展主要依靠环境的刺激和要求、他人的影响、学校的教育等外在的力量。其典型代表之一是美国的行为主义心理学家______。

奥苏伯尔提出的学习理论是

TheGardenFieldsWheredreamsdocometrue!Celebratelife’sspecialmoment

Televisionisanattractiveadvertisingmediuminthat______.Directmailisaneffectiveformofadvertisingforbusinessesto

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肾小管有两极，分别称为___和_，前者有_和_进出，后者与_____相连。