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  3. 下列关于股票销售过程中投资者管理的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司应当每半年开展一次网下投资者适当性自查，形成自查报告 Ⅱ．证券公司设定推荐网下投资者的条件，应当包括但不限于投资资金规模、投资经验、定价能力、信用记录、投资偏好、风险

下列关于股票销售过程中投资者管理的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司应当每半年开展一次网下投资者适当性自查，形成自查报告 Ⅱ．证券公司设定推荐网下投资者的条件，应当包括但不限于投资资金规模、投资经验、定价能力、信用记录、投资偏好、风险

admin2022-08-16  52
问题 下列关于股票销售过程中投资者管理的说法中，正确的有(          )。
Ⅰ．证券公司应当每半年开展一次网下投资者适当性自查，形成自查报告
Ⅱ．证券公司设定推荐网下投资者的条件，应当包括但不限于投资资金规模、投资经验、定价能力、信用记录、投资偏好、风险偏好
Ⅲ．网下投资者的每个股票配售对象仅能注册两个证券账户(上海、深圳证券交易所各注册一个)和一个银行账户，用于参与首发股票网下申购业务
Ⅳ．获配首发股票的网下投资者，应当在获配首发股票上市后的15个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第2日和第5日收盘时的股票余额情况向协会报送
Ⅴ．根据网下投资者参与首发股票询价和网下申购业务的情况和综合评分结果，将网下投资者划分为A、B、C三类，其中A类投资者的比例不高于20％，C类投资者的比例不高于30％
Ⅵ．网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《首次公开发行股票承销业务规范》第45条和第46条所规定的单种情形两次(含)以上或两种(含)情形以上，协会将其列入黑名单24个月
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
答案A
解析 Ⅳ项，《首次公开发行股票网下投资者管理细则》(2018年修订)第16条规定，获配首发股票的网下投资者，应当在获配首发股票上市后的15个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第3日和第lO日收盘时的股票余额情况向协会报送。Ⅴ项，第20条第1款规定，根据网下投资者参与首发股票询价和网下申购业务的情况和综合评分结果，将网下投资者划分为A、B、C三类。其中A类投资者的比例不高于30％，C类投资者的比例不高于20％。Ⅵ项，第24条第1款规定，协会应当按照以下规定将违规网下投资者或配售对象列入黑名单，并将黑名单在中国证券业协会网站公布：①网下投资者或配售对象在一个自然年度首次出现《首次公开发行股票承销业务规范》第45条和第46条所规定的1种情形的，协会将其列入黑名单6个月；②网下投资者或配售对象在1个自然年度内出现《首次公开发行股票承销业务规范》第45条和第46条所规定的单种情形2次(含)以上或2种(含)情形以上，协会将其列入黑名单12个月。
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