《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括( )。

admin2021-03-31 26

问题《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括( )。

选项 A、期货交易所
B、期货公司
C、期货投资咨询机构
D、为期货公司提供中间介绍业务的机构

答案A

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：
(1)期货公司；
(2)期货交易所的非期货公司结算会员；
(3)期货投资咨询机构；
(4)为期货公司提供中间介绍业务的机构；
(5)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

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期货法律法规

期货从业资格

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《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司有(　　)情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处(　　)万元以下罚款。

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保(　　)。

期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于2年。(　　)

期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的5个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。(　　)

下列关于期货公司风险监管指标的表述中，错误的有(　　)。

下列说法中，正确的有(　　)。

下列关于期货公司委托业务的表述中，正确的有(　　)。

期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请民间仲裁委员会进行调解。(　　)

期货从业人员在从事期货业务前，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。(　　)

试述马克思主义关于人的全面发展学说的基本观点。

设f(x)=x2(2x+|x|)，则f(x)在x=0处的最高阶可导的阶数为().

()指通过目测、手触或以通常的检测工具量测后，判定质量是否符合要求。

《水利水电工程施工质量评定表(试行)》中关于合格率的填写，正确的表达方式是()。

利用股指期货进行套期保值，在其他条件不变时，买卖期货合约的数量()。[2012年9月真题]

在2008年全球金融危机中，急剧放大金融市场风险的重要因素是()。

中央银行作为“银行的银行”，其对银行的业务不包括()。

论述我国对民族资产阶级能够实现赎买政策的原因。

ThetigereatsMen.IfatigerhastastedthefleshofMen,.

《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司有( )情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保( )。

期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于2年。( )

期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的5个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。( )

下列关于期货公司风险监管指标的表述中，错误的有( )。

下列说法中，正确的有( )。

下列关于期货公司委托业务的表述中，正确的有( )。

期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请民间仲裁委员会进行调解。( )

期货从业人员在从事期货业务前，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。( )

试述马克思主义关于人的全面发展学说的基本观点。

设f(x)=x2(2x+|x|)，则f(x)在x=0处的最高阶可导的阶数为().

()指通过目测、手触或以通常的检测工具量测后，判定质量是否符合要求。

《水利水电工程施工质量评定表(试行)》中关于合格率的填写，正确的表达方式是()。

利用股指期货进行套期保值，在其他条件不变时，买卖期货合约的数量()。[2012年9月真题]

在2008年全球金融危机中，急剧放大金融市场风险的重要因素是()。

中央银行作为“银行的银行”，其对银行的业务不包括()。

论述我国对民族资产阶级能够实现赎买政策的原因。

ThetigereatsMen________.IfatigerhastastedthefleshofMen,________.

期货公司有(　　)情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处(　　)万元以下罚款。

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保(　　)。

期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于2年。(　　)

期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的5个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。(　　)

下列关于期货公司风险监管指标的表述中，错误的有(　　)。

下列说法中，正确的有(　　)。

下列关于期货公司委托业务的表述中，正确的有(　　)。

期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请民间仲裁委员会进行调解。(　　)

期货从业人员在从事期货业务前，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。(　　)

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