下列有关基金管理内部控制的表述中，错误的是( )。

admin2022-09-13 27

问题下列有关基金管理内部控制的表述中，错误的是( )。

选项 A、内部控制不仅仅是制度和手册，而是渗透到公司活动中的一系列行为
B、内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
C、内部控制是一个过程
D、内部控制可以保证控制目标的实现

答案D

解析内部控制的目标有：①保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；②防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整；③确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。D项，基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证，而不是保证控制目标一定实现。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

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下列关于下行风险与最大回撤的说法，错误的是()。

按期权买方执行期权的时限分类，期权可分为()。

国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有()。Ⅰ．关于证券投资基金的监管原则Ⅱ．关于基金管理人的监管制度Ⅲ．关于保护投资者权益的制度Ⅳ．关于证券投资基金监管机构职能的制度

()一般指短期的、具有高流动性的低风险证券。

2013年12月31日，某股票基金资产净值为2亿元，到2014年12月31日，该基金资产净值变为3．2亿元。假设该基金净值变化来源仅为资产增值和分红收入的再投资，则该基金在2014年的收益率为()。

若交割价格高于远期价格。套利者就可以通过()并等待交割来获取无风险利润。

国际证监会组织认为，各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准，并应考虑()。Ⅰ．诚信程度Ⅱ．资本是否充足Ⅲ．是否具有特定的权力和职责Ⅳ．是否具备完善的内部管理程序和健全的内控机制

为保证业务的正常运行，下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法，不正确的是()。

关于权益类证券投资风险收益，以下表述错误的是()。

“扼制点”

未曾接种卡介苗的3岁以下儿童，结核菌素试验阳性提示

下列雕塑中，属于重庆大足石刻的是()。

彤彤行为主动性比较差，但自制力很强，不怕困难，忍耐力高，表现出内刚外柔的特点，其气质类型属于()。

注重学生的情感、责任和人生价值，有利于建立和谐师生关系。这是对()课程论的评价。

5，4.5，13.5，16.5，()

【B1】【B6】

Choosethecorrectletter,A,BorC.Themoneythatthemarketersmadecontributestolocal

BalancingCollegeLifeandAcademics1.ControlYourSchedule;Don’tLetYourScheduleControlYouOrganizationandtimeman

A、Toinvitethemantojointhem.B、ToaskthemantohelpherpreparethedinnerC、Tosuggestpolitelythatthemanshouldgoa