刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返还佣金后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

admin2021-02-01 21

问题刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返还佣金后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

选项 A、不得以他人名义参与期货交易
B、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

答案D

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

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刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返还佣金后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其(　　)承担。

证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保。但可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。(　　)

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中，符合规定的是(　　)。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开信息的有(　　)。

公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，(　　)通过。

与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的，(　　)。

某国有期货公司人员王某利用自己作为会计职务上的便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。王某的行为构成(　　)。

期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。(　　)

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报(　　)中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息()。

在下列各种胀接形式中，________的强度最高。

设函数f(x)在x=x0处可导，且f’(x0)=3，则【】

A．深吸气量B．补吸气量C．补呼气量D．功能残气量自平静呼气末尽力吸气所能吸入的最大气量

尿中出现蜡样管型提示

成本分析的基本方法包括(　　)。

Readthefollowingpassageandchoosethebestwordforeachspace.Theneedforasurgicaloperation,【C1】______anemergency

Thesoldierwasofrunningawaywhentheenemy____.

IfBNKCisthecodeforCOLD,whatisthecodeforFIRM?

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返还佣金后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其( )承担。

证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保。但可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中，符合规定的是( )。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开信息的有( )。

公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，( )通过。

与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的，( )。

某国有期货公司人员王某利用自己作为会计职务上的便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。王某的行为构成( )。

期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。( )

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息()。

在下列各种胀接形式中，________的强度最高。

设函数f(x)在x=x0处可导，且f’(x0)=3，则【】

A．深吸气量B．补吸气量C．补呼气量D．功能残气量自平静呼气末尽力吸气所能吸入的最大气量

尿中出现蜡样管型提示

成本分析的基本方法包括( )。

Readthefollowingpassageandchoosethebestwordforeachspace.Theneedforasurgicaloperation,【C1】______anemergency

Thesoldierwasofrunningawaywhentheenemy____.

IfBNKCisthecodeforCOLD,whatisthecodeforFIRM?

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其(　　)承担。

证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保。但可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。(　　)

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中，符合规定的是(　　)。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开信息的有(　　)。

公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，(　　)通过。

与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的，(　　)。

某国有期货公司人员王某利用自己作为会计职务上的便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。王某的行为构成(　　)。

期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。(　　)

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报(　　)中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

成本分析的基本方法包括(　　)。