刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返还佣金后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

admin2021-02-01 48

问题刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返还佣金后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

选项 A、不得以他人名义参与期货交易
B、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

答案D

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

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刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返还佣金后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

期货法律法规

期货从业资格

人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照(　　)确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。(　　)

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括(　　)。

期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。(　　)

操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下的罚金。(　　)

下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的是(　　)。

期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

对于“不得高于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的80％时，就属于中国证监会设置的预警标准。(　　)

会员制期货交易所理事会由()组成。

易患外阴阴道假丝酵母菌病的情况不包括

简述休息与休假的区别。

张女士，40岁，5年前月经量增多，月经周期规律本病在追溯病史时应注意的是（）

男性，34岁，车祸后下肢骨折，长腿石膏管型固定，1天后发现石膏上有少量血迹，正确的处理方法是（　　）。

破伤风是可以预防的，最可靠的预防方法是

把技术创新战略分为进攻型战略、防御型战略和切人型战略，是按照()标准来划分的。

如果资本市场半强式有效，投资者()。

第三人知道代理人超越代理权限还与其实施民事行为而给被代理人造成损害的，第三人对造成的损害应当负(　)。

Accordingtotheauthor,______isthemostimportantfunctionofinstitutionsofhighereducation.Whichofthefollowingstat

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返还佣金后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

期货法律法规

期货从业资格

人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照( )确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。( )

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括( )。

期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。( )

操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下的罚金。( )

下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的是( )。

期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。( )

对于“不得高于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的80％时，就属于中国证监会设置的预警标准。( )

会员制期货交易所理事会由()组成。

易患外阴阴道假丝酵母菌病的情况不包括

简述休息与休假的区别。

张女士，40岁，5年前月经量增多，月经周期规律本病在追溯病史时应注意的是（）

男性，34岁，车祸后下肢骨折，长腿石膏管型固定，1天后发现石膏上有少量血迹，正确的处理方法是（ ）。

破伤风是可以预防的，最可靠的预防方法是

把技术创新战略分为进攻型战略、防御型战略和切人型战略，是按照()标准来划分的。

如果资本市场半强式有效，投资者()。

第三人知道代理人超越代理权限还与其实施民事行为而给被代理人造成损害的，第三人对造成的损害应当负( )。

Accordingtotheauthor,______isthemostimportantfunctionofinstitutionsofhighereducation.Whichofthefollowingstat

人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照(　　)确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。(　　)

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括(　　)。

期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。(　　)

操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下的罚金。(　　)

下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的是(　　)。

期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

对于“不得高于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的80％时，就属于中国证监会设置的预警标准。(　　)

男性，34岁，车祸后下肢骨折，长腿石膏管型固定，1天后发现石膏上有少量血迹，正确的处理方法是（　　）。

第三人知道代理人超越代理权限还与其实施民事行为而给被代理人造成损害的，第三人对造成的损害应当负(　)。