刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返还佣金后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

admin2021-02-01 39

问题刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返还佣金后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

选项 A、不得以他人名义参与期货交易
B、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

答案D

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

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刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返还佣金后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是(　　)。

(　　)应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的(　　)。

交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。(　　)

公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，(　　)通过。

重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生15％以上变化的业务。(　　)

期货公司在净资本计算表的附注中，应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。(　　)

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。()

A、0.1mmB、0.2mmC、0.3mmD、0.5mmE、1.0mm塑料全冠的肩台宽度至少为

太渊穴主治除哪项以外的各种病症

备洞过程中，保护牙髓的措施为

耐药性是指

下列选项中，()反映房地产项目开发经营期内各期的利润总额、所得税及各期税后利润的分配情况，用以计算投资利润率、资本金利润率及资本金净利润率等评价指标。

诱因

跳远的技术组成中最关键的是助跑速度的快慢。()

设Ak=0(k为正整数)，证明(E—A)-1=E+A+A2+…+Ak-1．

在生成文件对象的语句中，如果文件对象的路径是文件夹所属的路径，需要调用File类中的______方法生成对应的文件夹。

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返还佣金后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是( )。

( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。

交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。( )

公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，( )通过。

重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生15％以上变化的业务。( )

期货公司在净资本计算表的附注中，应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。( )

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。()

A、0.1mmB、0.2mmC、0.3mmD、0.5mmE、1.0mm塑料全冠的肩台宽度至少为

太渊穴主治除哪项以外的各种病症

备洞过程中，保护牙髓的措施为

耐药性是指

下列选项中，()反映房地产项目开发经营期内各期的利润总额、所得税及各期税后利润的分配情况，用以计算投资利润率、资本金利润率及资本金净利润率等评价指标。

诱因

跳远的技术组成中最关键的是助跑速度的快慢。()

设Ak=0(k为正整数)，证明(E—A)-1=E+A+A2+…+Ak-1．

在生成文件对象的语句中，如果文件对象的路径是文件夹所属的路径，需要调用File类中的______方法生成对应的文件夹。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是(　　)。

(　　)应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的(　　)。

交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。(　　)

公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，(　　)通过。

重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生15％以上变化的业务。(　　)

期货公司在净资本计算表的附注中，应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。(　　)