刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返还佣金后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

admin2021-02-01 61

问题刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返还佣金后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

选项 A、不得以他人名义参与期货交易
B、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

答案D

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

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刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返还佣金后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其(　　)承担。

期货经纪合同双方当事人是从事中间介绍业务的证券公司和客户。(　　)

证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其它相关服务的业务活动。(　　)

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(　　)

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　　)。

期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、会员的权利和义务等内容。(　　)

以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是(　　)。

未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，(　　)。

期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入(　　)。

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。(　　)

HowtonotbeboringA)Humansarecreaturesofhabit.Welovetoestablisharoutineandstickwithit.Thenweoftenputours

多股钢丝绳的股丝越多，股内钢丝越细越多，钢丝绳的刚度也越好。

下列哪项属于子宫内膜的周期性变化

上述化合物在结构分类上属于芳香族有机酸的是上述化合物在结构分类上属于脂肪族有机酸的是

主持制定设备监理大纲的是()。

图3表示人在吸气时，膈肌的运动情况。此时，膈肌所处的状态、胸廓容积和肺内气压的变化分别是()。

某商业银行资产负债表如下表：若活期存款法定准备金率10％，求：该商业银行超额准备金率为多少?

Dr.AlanHirschdesignssmellsforbusinesses.Hesaysthatitdoesn’ttakeawholelotofsmelltoaffectyou.Storeownerscan

Wecommonlythinkofsportsmanshipinconnectionwithathleticcontests,butitalsoappliestoindividualoutdoorsports.Note

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返还佣金后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其( )承担。

期货经纪合同双方当事人是从事中间介绍业务的证券公司和客户。( )

证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其它相关服务的业务活动。( )

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。( )

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。

期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、会员的权利和义务等内容。( )

以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是( )。

未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，( )。

期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入( )。

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。( )

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多股钢丝绳的股丝越多，股内钢丝越细越多，钢丝绳的刚度也越好。

下列哪项属于子宫内膜的周期性变化

上述化合物在结构分类上属于芳香族有机酸的是上述化合物在结构分类上属于脂肪族有机酸的是

主持制定设备监理大纲的是()。

图3表示人在吸气时，膈肌的运动情况。此时，膈肌所处的状态、胸廓容积和肺内气压的变化分别是()。

某商业银行资产负债表如下表：若活期存款法定准备金率10％，求：该商业银行超额准备金率为多少?

Dr.AlanHirschdesignssmellsforbusinesses.Hesaysthatitdoesn’ttakeawholelotofsmelltoaffectyou.Storeownerscan

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期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其(　　)承担。

期货经纪合同双方当事人是从事中间介绍业务的证券公司和客户。(　　)

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证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(　　)

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　　)。

期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、会员的权利和义务等内容。(　　)

以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是(　　)。

未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，(　　)。

期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入(　　)。

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。(　　)