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下列基金从业人员的执业行为,有悖于专业审慎原则的是( )。
下列基金从业人员的执业行为,有悖于专业审慎原则的是( )。
admin
2019-01-17
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问题
下列基金从业人员的执业行为,有悖于专业审慎原则的是( )。
选项
A、基金从业人员在向客户推荐基金时,在大致了解客户投资需求的基础上,主要推荐管理费率较高的基金品种
B、基金从业人员记载和保留适当的记录,以支持投资分析、建议和行动等相关事项
C、基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,具有合理充分的依据,由适当的研究和调研支撑,保持独立性与客观性
D、基金从业人员牢固树立风险控制意识,提高风险管理水平
答案
A
解析
基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时,应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息,坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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