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  3. 下列哪些机构和人员能够成为承担《银行业监督管理法》规定的法律责任的主体?

下列哪些机构和人员能够成为承担《银行业监督管理法》规定的法律责任的主体?

admin2014-02-01  55
问题 下列哪些机构和人员能够成为承担《银行业监督管理法》规定的法律责任的主体?
选项 A、银行业金融机构
B、银行业金融机构的高级管理人员
C、非法从事银行业金融业务的非银行金融机构
D、银行业监督管理机构从事监管工作的人员
答案A,B,C,D
解析 《银行业监督管理法》第45条规定，银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正。因此，选项A当选。第48条规定，银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照本法第四十三条至第四十六条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列措施：(一)责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；(二)银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下罚款；(三)取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。因此选项B当选。第44条规定，擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的，由国务院银行业监督管理机构予以取缔；构成犯罪的，依法追究刑事责任。因此，选项C当选。第43条规定，银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。因此，选项 D当选。本题的正确答案是ABCD。
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试卷一

法律职业资格

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