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  3. 某基金公司的监察稽核控制如下： Ⅰ．监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立 Ⅱ．经由公司总经理聘任设立督察长一名 Ⅲ．督察长设立后，报中国证监会批准 Ⅳ．监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作 该基金公司的监察稽核

某基金公司的监察稽核控制如下： Ⅰ．监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立 Ⅱ．经由公司总经理聘任设立督察长一名 Ⅲ．督察长设立后，报中国证监会批准 Ⅳ．监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作 该基金公司的监察稽核

admin2017-10-08  18
问题 某基金公司的监察稽核控制如下：
    Ⅰ．监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立
    Ⅱ．经由公司总经理聘任设立督察长一名
    Ⅲ．督察长设立后，报中国证监会批准
    Ⅳ．监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作
该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是(          )。
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析 公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。Ⅰ项不符合规定。基金管理人设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。Ⅱ项不符合规定。基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。Ⅳ项不符合规定。
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