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某基金公司的监察稽核控制如下: Ⅰ.监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立 Ⅱ.经由公司总经理聘任设立督察长一名 Ⅲ.督察长设立后,报中国证监会批准 Ⅳ.监察稽核部门主要对股东大会负责,向其汇报日常工作 该基金公司的监察稽核
某基金公司的监察稽核控制如下: Ⅰ.监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立 Ⅱ.经由公司总经理聘任设立督察长一名 Ⅲ.督察长设立后,报中国证监会批准 Ⅳ.监察稽核部门主要对股东大会负责,向其汇报日常工作 该基金公司的监察稽核
admin
2017-10-08
18
问题
某基金公司的监察稽核控制如下:
Ⅰ.监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立
Ⅱ.经由公司总经理聘任设立督察长一名
Ⅲ.督察长设立后,报中国证监会批准
Ⅳ.监察稽核部门主要对股东大会负责,向其汇报日常工作
该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是( )。
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。Ⅰ项不符合规定。基金管理人设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报中国证监会核准。Ⅱ项不符合规定。基金管理人应当设立监察稽核部门,对公司经营层负责,开展监察稽核工作,公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。Ⅳ项不符合规定。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金从业资格
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