下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是( )。

admin2022-12-30 63

问题下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是( )。

选项 A、建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C、严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
D、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

答案A

解析管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。主要管理措施：(1)建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。(4)严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。BCD均说法正确，不当选；A项说法错误。当选。故本题正确答案选A。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/TZDD777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

王某是一起故意伤害案的犯罪嫌疑人，公安机关在侦查终结后将案件移送人民检察院审查起诉，人民检察院为了审查案件，将王某拘传到人民检察院接受了1天的讯问。为此，王某可以对人民检察院以何种理由提出申诉?()

下列关于对未成年犯罪嫌疑人的强制措施的说法，错误的是：()

某地区探明地下存在较大矿床。矿体埋藏较深，且埋藏条件较为复杂、分散、平面尺寸和高差不大。经研究计算，该矿体采用露天开采的方式，较为经济。以下选项中最适合本次开采的矿床开拓方法为()。

尾矿库建设的勘察、设计、安全评价、施工及施工监理等工作必须由具有相应()条件的单位承担。

灭火器由于结构简单，操作方便，轻便灵活，是扑救初起火灾的重要消防器材，按其充装的灭火剂种类可分为清水、泡沫、酸碱、二氧化碳、卤代烃、干粉等。下列关于各类灭火器应用的说法中，正确的是()。

在使用职业接触限值时，应注意()等。

关于我国环境保护法律法规体系各组成部分的相互关系，下列叙述正确的是()

按梗阻程度分类：分为和。

某运放电路的输入和输出信号如题7图所示，实现此电压变换功能的电路是【】

______youshouldremainmodest.

子宫颈刮片的标本应放入的溶液是

肼苯哒嗪的降压机制是()

恒生指数的特点不包括()。

下列关于福费廷业务特点的说法，不正确的是(　　)。

幼儿园健康教育评价的主要方法有观察法、核对名册法、问卷法、面谈法、自我评价法等。()

CrossCulturalBusinessPresentationsWithinthebusinessenvironment,understandingandcopingwithinterculturaldifferencesb

下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

王某是一起故意伤害案的犯罪嫌疑人，公安机关在侦查终结后将案件移送人民检察院审查起诉，人民检察院为了审查案件，将王某拘传到人民检察院接受了1天的讯问。为此，王某可以对人民检察院以何种理由提出申诉?()

下列关于对未成年犯罪嫌疑人的强制措施的说法，错误的是：()

某地区探明地下存在较大矿床。矿体埋藏较深，且埋藏条件较为复杂、分散、平面尺寸和高差不大。经研究计算，该矿体采用露天开采的方式，较为经济。以下选项中最适合本次开采的矿床开拓方法为()。

尾矿库建设的勘察、设计、安全评价、施工及施工监理等工作必须由具有相应()条件的单位承担。

灭火器由于结构简单，操作方便，轻便灵活，是扑救初起火灾的重要消防器材，按其充装的灭火剂种类可分为清水、泡沫、酸碱、二氧化碳、卤代烃、干粉等。下列关于各类灭火器应用的说法中，正确的是()。

在使用职业接触限值时，应注意()等。

关于我国环境保护法律法规体系各组成部分的相互关系，下列叙述正确的是()

按梗阻程度分类：分为______和______。

某运放电路的输入和输出信号如题7图所示，实现此电压变换功能的电路是【】

______youshouldremainmodest.

子宫颈刮片的标本应放入的溶液是

肼苯哒嗪的降压机制是()

恒生指数的特点不包括()。

下列关于福费廷业务特点的说法，不正确的是( )。

幼儿园健康教育评价的主要方法有观察法、核对名册法、问卷法、面谈法、自我评价法等。()

CrossCulturalBusinessPresentationsWithinthebusinessenvironment,understandingandcopingwithinterculturaldifferencesb

按梗阻程度分类：分为和。

下列关于福费廷业务特点的说法，不正确的是(　　)。