首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是( )。
下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是( )。
admin
2022-12-30
67
问题
下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是( )。
选项
A、建立收益导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C、严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
D、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
答案
A
解析
管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。主要管理措施:(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。BCD均说法正确,不当选;A项说法错误。当选。故本题正确答案选A。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/TZDD777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
关于指定居所监视居住,以下说法错误的是:()
关于证据种类,下列说法正确的是:()
犯罪嫌疑人张某涉嫌抢劫罪,一审被市中级人民法院判处死刑缓期二年执行。判决宣告后,张某没有提起上诉,市人民检察院也没有抗诉,市中级人民法院依法提起死刑复核程序,则下列说法中正确的有:()
尾矿库库址的选择在很大程度上决定尾矿设施基建费、运营费及运行管理复杂程度。尾矿库选址应在满足法律法规要求和符合下列原则的前提下,经多方案技术经济比较综合确定。下列尾矿库的选址符合一般原则的是()。
尾矿库建设的勘察、设计、安全评价、施工及施工监理等工作必须由具有相应()条件的单位承担。
工程建设单位不得对勘察、设计、施工、工程监理等单位提出不符合建设工程安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求,______合同约定的工期。
剪板机属于压力机械中的一种,其作用原理为借助于固定在刀架上的上刀片相对固定在工作台上的下刀片作往复直线运动。对各种厚度的金属板材施加剪切力,使板材按所需要的尺寸断裂分离。下列关于剪板机安全要求的说法中,正确的是()。
评价粉尘爆炸危险性的主要特征参数有爆炸极限、最小点火能量、最低爆炸压力及压力上升速率。下列关于粉尘爆炸危险性特征参数的说法中,错误的是()。
在使用职业接触限值时,应注意()等。
某公司原有股份数量是5000万股,现公司决定实施股票分割,即实施一股分两股的政策,则下列说法错误的是()。
随机试题
Afteramedicalexamination,thedoctorgavemea______(favor)reportonmyhealth.
海洋运输货物保险的基本险别分为平安险、水渍险和一切险三种。下列不属于平安险责任范围的是:()。
安全生产费用按照“()”的原则进行管理。
根据下列资料完成以下各题:XYZ公司2010年3月末有关明细账户余额如下:(1)应收账款——H公司30331元(借方)(2)应付账款——G公司36603元(贷方)(3)预收账款——M公司40905元(借方)——N公司40076元(贷方)(4)预付账款——E
光华公司2009年甲产品销售收入为5000万元,总成本为3500万元,其中固定成本为600万元。2010年该企业有两种信用政策可供选用:(1)A方案:给予客户60天信用期限(n/60),预计销售收入为6000万元,货款将于第60天收到,其信用成本为
“让学校的每一面墙壁都开口说话”,这是充分运用了下列哪一种德育方法?()
苏联的斯托列托夫曾经指出:“铁匠的儿子法拉第,在青年时代的早期,做过装订工人的学徒,临死时是所有科学学会的会员,是那时物理学家公认的领袖。”这是对法拉第的高度评价。法拉第卓越非凡的贡献是()。
板块构造学说认为,大西洋的形成是由于()。
关系数据库管理系统能实现的专门关系运算包括()。
Shynessisthecauseofmuchunhappinessforagreatmanypeople.Shypeopleareanxiousand【B1】______;thatis,theyareexces
最新回复
(
0
)