(2012年)下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是( )。

admin2015-10-10 38

问题 (2012年)下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是( )。

选项 A、《公司法》
B、《证券法》
C、《证券投资基金法》
D、《客户交易结算资金管理办法》

答案D

解析中国证券监督管理委员会证券业监管法律法规体系第一层次的依据是《公司法》《证券法》《证券投资基金法》等法律；第二层次是制定部门规章，包括《证券公司检查办法》《客户交易结算资金管理办法》等；第三层次是在《办法》下面再制定关于机构、业务、人员、内部控制方面的监管规则，包括证券公司审批规则、证券公司分支机构审批规则等。

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金融专业知识与实务

中级经济师

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