2006年,中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》,下列属于其监管范围的有(  )。

admin2014-06-12  29

问题 2006年,中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》,下列属于其监管范围的有(  )。

选项 A、证券公司普通职员
B、证券公司董事
C、财务负责人
D、证券公司监事

答案B,C,D

解析 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》将董事、监事纳入任职资格监管范围,并明确了证券公司高级管理人员的范围。证券公司高管人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人以及实际履行上述职责的人员。
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