证券交易所对证券经纪业务监管的内容有( )。

admin2010-11-04 51

问题证券交易所对证券经纪业务监管的内容有( )。

选项 A、制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性
B、确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况
C、要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

答案A,B,C

解析 D是证监会的监管内容。故选ABC。

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证券交易

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证券一般从业资格

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