2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列说法正确的是( )。

admin2021-03-31 32

问题 2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列说法正确的是( )。

选项 A、首席风险官应当向中国期货业协会报告
B、首席风险官应当向董事会报告
C、首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

答案B,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：
(1)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
(2)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；
(3)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；
(4)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；
(5)股东干预期货公司正常经营的；
(6)中国证监会规定的其他情形。

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2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列说法正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

《期货交易管理条例》规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的，应当严格执行(　　)制度。

对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法中，正确的是(　　)。

期货投资者保障基金的资金运用限于(　　)。

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。(　　)

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起(　　)个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。(　　)

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，(　　)。

期货交易所、期货公司保障基金总额达到(　　)亿元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

Peekthroughtheinspectionwindowsofthenearly100three-dimensional(3D)printersquietlymakingthingsatRedEye,acompany

下列风湿性疾病中，属于弥漫性结缔组织病的是

填充用焦渣混凝土的容重最接近以下哪项数值?[2001年第1题]

根据绳的捻向，钢丝绳分为右捻绳、左捻绳。如无特别要求，规定起重机用()。

关于安装人工护面块体的说法，错误的是()。

被称为“音乐神童”的作曲家是()。

“植物人”受损的部位是

下列几种描述中，对办公自动化的描述最恰当的是()。

下列语句执行后的结果是______。y=5;p=;x=*p++;

TheArtofFriendshipA)OneeveningafewyearsagoIfoundmyselfinananxiety.Nothingwasreallywrong—myfamilyandIwere

2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列说法正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

《期货交易管理条例》规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的，应当严格执行( )制度。

对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法中，正确的是( )。

期货投资者保障基金的资金运用限于( )。

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。( )

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。( )

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，( )。

期货交易所、期货公司保障基金总额达到( )亿元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

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下列风湿性疾病中，属于弥漫性结缔组织病的是

填充用焦渣混凝土的容重最接近以下哪项数值?[2001年第1题]

根据绳的捻向，钢丝绳分为右捻绳、左捻绳。如无特别要求，规定起重机用()。

关于安装人工护面块体的说法，错误的是()。

被称为“音乐神童”的作曲家是()。

“植物人”受损的部位是

下列几种描述中，对办公自动化的描述最恰当的是()。

下列语句执行后的结果是______。y=5;p=;x=*p++;

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《期货交易管理条例》规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的，应当严格执行(　　)制度。

对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法中，正确的是(　　)。

期货投资者保障基金的资金运用限于(　　)。

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。(　　)

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起(　　)个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。(　　)

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，(　　)。

期货交易所、期货公司保障基金总额达到(　　)亿元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。