2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列说法正确的是( )。

admin2021-03-31 39

问题 2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列说法正确的是( )。

选项 A、首席风险官应当向中国期货业协会报告
B、首席风险官应当向董事会报告
C、首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

答案B,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：
(1)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
(2)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；
(3)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；
(4)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；
(5)股东干预期货公司正常经营的；
(6)中国证监会规定的其他情形。

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2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列说法正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，(　　)可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

全面结算会员期货公司应当按照(　　)的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。

客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的(　　)时，应当相应扣除。

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营(　　)个以上完整的会计年度。

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。(　　)

期货交易活动实行(　　)的原则。

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其它资产，清退或转移客户。(　　)

期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果(　　)。

《期货交易管理条例》的立法宗旨包括()。

出现酱油色尿是因为

补阳还五汤重用黄芪为君的意义在于

已知风险组合的期望报酬率和标准差分别为15％和20％，无风险报酬率为8％，某投资者除自有资金外，还借人20％的资金，将所有的资金用于购买市场组合，则总期望报酬率和总标准差分别为()。

()也称主动性，表现在学生能根据一定的目标或要求，自行采取相应的态度或行动。

你对你的工作岗位期望值很高。但你新进的科室人际关系不和谐，工作压力很大，你怎么办?

我国人民代表大会制度的组织和活动原则是()

弹性工作制

Sinceweinstalledtheautomaticgarbageincinerator,wehavebeenproducingmuch______householdwaste.

Theearthiswitnessinganurbanrevolution,aspeopleworldwidecrowdintotownsandcities.In1800onlyfivepercentofthe

2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列说法正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

全面结算会员期货公司应当按照( )的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。

客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的( )时，应当相应扣除。

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营( )个以上完整的会计年度。

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。( )

期货交易活动实行( )的原则。

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其它资产，清退或转移客户。( )

期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果( )。

《期货交易管理条例》的立法宗旨包括()。

出现酱油色尿是因为

补阳还五汤重用黄芪为君的意义在于

已知风险组合的期望报酬率和标准差分别为15％和20％，无风险报酬率为8％，某投资者除自有资金外，还借人20％的资金，将所有的资金用于购买市场组合，则总期望报酬率和总标准差分别为()。

()也称主动性，表现在学生能根据一定的目标或要求，自行采取相应的态度或行动。

你对你的工作岗位期望值很高。但你新进的科室人际关系不和谐，工作压力很大，你怎么办?

我国人民代表大会制度的组织和活动原则是()

弹性工作制

Sinceweinstalledtheautomaticgarbageincinerator,wehavebeenproducingmuch______householdwaste.

Theearthiswitnessinganurbanrevolution,aspeopleworldwidecrowdintotownsandcities.In1800onlyfivepercentofthe

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，(　　)可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

全面结算会员期货公司应当按照(　　)的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。

客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的(　　)时，应当相应扣除。

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营(　　)个以上完整的会计年度。

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。(　　)

期货交易活动实行(　　)的原则。

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其它资产，清退或转移客户。(　　)

期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果(　　)。