2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列说法正确的是( )。

admin2021-03-31 44

问题 2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列说法正确的是( )。

选项 A、首席风险官应当向中国期货业协会报告
B、首席风险官应当向董事会报告
C、首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

答案B,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：
(1)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
(2)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；
(3)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；
(4)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；
(5)股东干预期货公司正常经营的；
(6)中国证监会规定的其他情形。

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期货从业资格

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2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列说法正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行(　　)，使其保持并不断提高专业能力。

期货从业人员在从事期货业务前，应当(　　)，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

期货投资者保障基金由期货交易所集中管理、统筹使用。(　　)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。(　　)

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出(　　)。

从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。(　　)

期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货业协会不以营利为目的，无需缴纳会员费。()

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括()。

关于减刑适用的起始时间和间隔时间，下列说法错误的是：()

战略性人力资源管理的衡量标准包括【】

当吸入气中CO2含量增加超过20％时

肝主疏泄的基本生理功能是

下列属于消费争议解决途径的()。

民事责任的承担方式不包括(　　)。

广告代理必须无条件遵守的服务制度是()。

2007年5月，全国社会消费品零售总额为()亿元下列说法中，错误的一项是()

面向对象的开发方法中，(23)是面向对象技术领域内占主导地位的标准建模语言，用这种语言描述系统与外部系统及用户之间交互的图是(24)。

Studentjournalistsaretaughthowtobe______whenwritinginalimitedspace.

2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列说法正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行( )，使其保持并不断提高专业能力。

期货从业人员在从事期货业务前，应当( )，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

期货投资者保障基金由期货交易所集中管理、统筹使用。( )

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。( )

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出( )。

从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。( )

期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货业协会不以营利为目的，无需缴纳会员费。()

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括()。

关于减刑适用的起始时间和间隔时间，下列说法错误的是：()

战略性人力资源管理的衡量标准包括【】

当吸入气中CO2含量增加超过20％时

肝主疏泄的基本生理功能是

下列属于消费争议解决途径的()。

民事责任的承担方式不包括( )。

广告代理必须无条件遵守的服务制度是()。

2007年5月，全国社会消费品零售总额为()亿元下列说法中，错误的一项是()

面向对象的开发方法中，(23)是面向对象技术领域内占主导地位的标准建模语言，用这种语言描述系统与外部系统及用户之间交互的图是(24)。

Studentjournalistsaretaughthowtobe______whenwritinginalimitedspace.

机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行(　　)，使其保持并不断提高专业能力。

期货从业人员在从事期货业务前，应当(　　)，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

期货投资者保障基金由期货交易所集中管理、统筹使用。(　　)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。(　　)

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出(　　)。

从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。(　　)

民事责任的承担方式不包括(　　)。