2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列说法正确的是( )。

admin2021-03-31 46

问题 2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列说法正确的是( )。

选项 A、首席风险官应当向中国期货业协会报告
B、首席风险官应当向董事会报告
C、首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

答案B,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：
(1)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
(2)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；
(3)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；
(4)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；
(5)股东干预期货公司正常经营的；
(6)中国证监会规定的其他情形。

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2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列说法正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

关于期货投资者保障基金的使用，以下说法中，正确的是(　　)。

对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法中，正确的是(　　)。

期货投资者保障基金的资金运用限于(　　)。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。(　　)

净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其它项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。(　　)

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。(　　)

期货交易所、期货公司保障基金总额达到(　　)亿元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

期货公司应当按照(　　)的原则传递客户交易指令。

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于()收取手续费。

冬季应采用粘度较高的液压油。（）

根据《商业银行法》的规定，商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，该银行将被接管。接管的决定和组织实施的机构是

地高辛的治疗浓度范围接近潜在中毒浓度，需要监测药物浓度。其治疗浓度范围为

确定房屋沉降缝的宽度应根据()。

单、多层丙类厂房，多层丁、戊类厂房，单层乙类仓库，单层丙类仓库和多层丁、戊类仓库，粮食平房仓，建筑的耐火等级不低于()。

如果一国实际GDP为11万亿元，而潜在GDP为12万亿元，也就是说GDP缺口为正值，说明经济增长过快，资源已经被过度利用，在此情况下，通常会出现资源短缺和通货膨胀。()[2009年真题]

以下选项中，不是影响迁移的客观原因是()。

(2009年真题)下列行为中，可以构成附条件民事法律行为的是

Mosthumanbeingsactuallydecidebeforetheythink.Whenanyhumanbeing—executive,specializedexpert,orpersoninthestreet

2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列说法正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

关于期货投资者保障基金的使用，以下说法中，正确的是( )。

对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法中，正确的是( )。

期货投资者保障基金的资金运用限于( )。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。( )

净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其它项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。( )

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。( )

期货交易所、期货公司保障基金总额达到( )亿元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于()收取手续费。

冬季应采用粘度较高的液压油。（）

根据《商业银行法》的规定，商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，该银行将被接管。接管的决定和组织实施的机构是

地高辛的治疗浓度范围接近潜在中毒浓度，需要监测药物浓度。其治疗浓度范围为

确定房屋沉降缝的宽度应根据()。

单、多层丙类厂房，多层丁、戊类厂房，单层乙类仓库，单层丙类仓库和多层丁、戊类仓库，粮食平房仓，建筑的耐火等级不低于()。

如果一国实际GDP为11万亿元，而潜在GDP为12万亿元，也就是说GDP缺口为正值，说明经济增长过快，资源已经被过度利用，在此情况下，通常会出现资源短缺和通货膨胀。()[2009年真题]

以下选项中，不是影响迁移的客观原因是()。

(2009年真题)下列行为中，可以构成附条件民事法律行为的是

Mosthumanbeingsactuallydecidebeforetheythink.Whenanyhumanbeing—executive,specializedexpert,orpersoninthestreet

关于期货投资者保障基金的使用，以下说法中，正确的是(　　)。

对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法中，正确的是(　　)。

期货投资者保障基金的资金运用限于(　　)。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。(　　)

净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其它项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。(　　)

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。(　　)

期货交易所、期货公司保障基金总额达到(　　)亿元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

期货公司应当按照(　　)的原则传递客户交易指令。