2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列说法正确的是( )。

admin2021-03-31 35

问题 2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列说法正确的是( )。

选项 A、首席风险官应当向中国期货业协会报告
B、首席风险官应当向董事会报告
C、首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

答案B,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：
(1)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
(2)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；
(3)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；
(4)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；
(5)股东干预期货公司正常经营的；
(6)中国证监会规定的其他情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Tjbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列说法正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

(　　)应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。(　　)

全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告(　　)。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。(　　)

期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。(　　)

期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。(　　)

期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果(　　)。

机体处于炎热环境中时

患者血压持续增高，出现脑出血舒张压持续超过95mmHg，左心室增大心功能I级

患者，男，18岁。诊断为左侧不完全性唇裂，拟行唇裂修复术，其麻醉方法最好采用

图4－34所示物块A重力的大小W=10N，被用大小为FP=50N的水平力挤压在粗糙的铅垂墙面B上，且处于平衡。块与墙间的摩擦系数f=0．3。A与B间的摩擦力大小为()。

客运专线桥梁上部结构形式以常用跨度32m、24m（）为主，其中32m箱梁作为主梁型。

下列关于传统金融和绿色金融的说法正确的是()。

()的财政政策是指政府根据一定时期的经济社会状况，主动、灵活地选择不同类型的反经济周期的财政政策工具，干预经济运行行为，实现财政政策目标。

在学习对数运算法则时，受m(a+b)=ma+mb的影响而错误得到lg(a+b)=lga+lgb，这种现象是()。

已知f(x，y)=x2+4xy+y2，求正交矩阵P，经正交变换，使得

Aftertheguestsleft,shespenthalfanhour______thesitting-room.

2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列说法正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

( )应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。( )

全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告( )。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。( )

期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。( )

期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。( )

期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果( )。

机体处于炎热环境中时

患者血压持续增高，出现脑出血舒张压持续超过95mmHg，左心室增大心功能I级

患者，男，18岁。诊断为左侧不完全性唇裂，拟行唇裂修复术，其麻醉方法最好采用

图4－34所示物块A重力的大小W=10N，被用大小为FP=50N的水平力挤压在粗糙的铅垂墙面B上，且处于平衡。块与墙间的摩擦系数f=0．3。A与B间的摩擦力大小为()。

客运专线桥梁上部结构形式以常用跨度32m、24m（）为主，其中32m箱梁作为主梁型。

下列关于传统金融和绿色金融的说法正确的是()。

()的财政政策是指政府根据一定时期的经济社会状况，主动、灵活地选择不同类型的反经济周期的财政政策工具，干预经济运行行为，实现财政政策目标。

在学习对数运算法则时，受m(a+b)=ma+mb的影响而错误得到lg(a+b)=lga+lgb，这种现象是()。

已知f(x，y)=x2+4xy+y2，求正交矩阵P，经正交变换，使得

Aftertheguestsleft,shespenthalfanhour______thesitting-room.

(　　)应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。(　　)

全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告(　　)。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。(　　)

期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。(　　)

期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。(　　)

期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果(　　)。