2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列说法正确的是( )。

admin2021-03-31 52

问题 2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列说法正确的是( )。

选项 A、首席风险官应当向中国期货业协会报告
B、首席风险官应当向董事会报告
C、首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

答案B,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：
(1)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
(2)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；
(3)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；
(4)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；
(5)股东干预期货公司正常经营的；
(6)中国证监会规定的其他情形。

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2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列说法正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，(　　)可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

期货交易所应当在本办法实施之日起(　　)个月内，将应当缴纳的启动资金划入保障基金账户。

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。(　　)

中国期货业协会可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。(　　)

依《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的(　　)应当与期货交易所保持一致。

期货从业人员应当公平竞争，严禁采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其它同业者的名誉。(　　)

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。(　　)

为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据(　　)的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则》。

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其它资产，清退或转移客户。(　　)

期货公司应当按照(　　)经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

________中国恢复了在联合国中的合法席位。

一个国家或地区与谈判有关的政治状况因素主要有()

A．颊黏膜B．舌下阜C，舌下襞D．舌根E．舌盲孔舌下腺大管开口于【】

对勘察、设计单位的管理水平，重点考查(　　)。

直接金融市场和间接金融市场的差别在于()。

政府根据一定时期的经济社会状况，主动灵活的选择不同类型的反经济周期的财政政策工具，干预经济运行的行为属于()。

根据下列统计图形回答问题西亚地区在1972到1999年间，其人均生产总值峰值是多少美元?()

Doyoueverwishyouweremoreoptimistic,someonewhoalways(51)tobesuccessful?Havingsomeonearound(52)(变化)alway

AccordingtosomeWesternmedia,withtheriseofChinesepopulation,Chinesegovernmentwillnotproducesufficientfoodtofee

2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列说法正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

期货交易所应当在本办法实施之日起( )个月内，将应当缴纳的启动资金划入保障基金账户。

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。( )

中国期货业协会可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。( )

依《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。

期货从业人员应当公平竞争，严禁采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其它同业者的名誉。( )

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。( )

为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据( )的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则》。

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其它资产，清退或转移客户。( )

期货公司应当按照( )经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

________中国恢复了在联合国中的合法席位。

一个国家或地区与谈判有关的政治状况因素主要有()

A．颊黏膜B．舌下阜C，舌下襞D．舌根E．舌盲孔舌下腺大管开口于【】

对勘察、设计单位的管理水平，重点考查( )。

直接金融市场和间接金融市场的差别在于()。

政府根据一定时期的经济社会状况，主动灵活的选择不同类型的反经济周期的财政政策工具，干预经济运行的行为属于()。

根据下列统计图形回答问题西亚地区在1972到1999年间，其人均生产总值峰值是多少美元?()

Doyoueverwishyouweremoreoptimistic,someonewhoalways(51)tobesuccessful?Havingsomeonearound(52)(变化)alway

AccordingtosomeWesternmedia,withtheriseofChinesepopulation,Chinesegovernmentwillnotproducesufficientfoodtofee

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，(　　)可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

期货交易所应当在本办法实施之日起(　　)个月内，将应当缴纳的启动资金划入保障基金账户。

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。(　　)

中国期货业协会可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。(　　)

依《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的(　　)应当与期货交易所保持一致。

期货从业人员应当公平竞争，严禁采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其它同业者的名誉。(　　)

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。(　　)

为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据(　　)的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则》。

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其它资产，清退或转移客户。(　　)

期货公司应当按照(　　)经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

对勘察、设计单位的管理水平，重点考查(　　)。

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