期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚，但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，( )。[2015年9月真题]

admin2019-03-14 16

问题期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚，但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，( )。[2015年9月真题]

选项 A、可以减轻行政处罚
B、可以从轻行政处罚
C、应当免予行政处罚
D、应当从轻、减轻或者免予行政处罚

答案A，B

解析《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

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期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚，但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，( )。[2015年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，(　　)风险管理要求。

我国期货交易的交割，由(　　)统一组织进行。

期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。(　　)

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

取得经理层人员任职资格的人员，担任(　　)职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

(　　)发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

期货公司股东涉嫌严重违法违规经营，被有权机关立案调查的，期货公司应当在5日内向(　　)提交书面报告。

期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构的调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(　　)的罚款。

经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币(　　)万元。

阅读下文，回答问题。

A、全血B、哌替啶C、阿托品D、血浆E、施他宁急性出血坏死型胰腺炎时，抗休克常用

阴盛阳生渐至重阳是血海空虚渐复，子宫藏而不泻，呈现阴长的动态变化是

机械通气的适应症是

男性，35岁，因蛋白尿待查入院，24小时尿蛋白定量3．8g，血白蛋白30g／L，肾活检示：轻度系膜增生性肾炎。该患者最不易出现的并发症是

下列费用项目中，应计入建筑安装工程材料基价的是()。

“一国两制”已经在台湾获得了实现。()

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系统软件的功能是______。

期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚，但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，( )。[2015年9月真题]

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期货从业资格

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，( )风险管理要求。

我国期货交易的交割，由( )统一组织进行。

期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。( )

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。

取得经理层人员任职资格的人员，担任( )职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

( )发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

期货公司股东涉嫌严重违法违规经营，被有权机关立案调查的，期货公司应当在5日内向( )提交书面报告。

期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构的调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。

经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币( )万元。

阅读下文，回答问题。

A、全血B、哌替啶C、阿托品D、血浆E、施他宁急性出血坏死型胰腺炎时，抗休克常用

阴盛阳生渐至重阳是血海空虚渐复，子宫藏而不泻，呈现阴长的动态变化是

机械通气的适应症是

男性，35岁，因蛋白尿待查入院，24小时尿蛋白定量3．8g，血白蛋白30g／L，肾活检示：轻度系膜增生性肾炎。该患者最不易出现的并发症是

下列费用项目中，应计入建筑安装工程材料基价的是()。

“一国两制”已经在台湾获得了实现。()

系统软件的功能是______。

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，(　　)风险管理要求。

我国期货交易的交割，由(　　)统一组织进行。

期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。(　　)

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

取得经理层人员任职资格的人员，担任(　　)职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

(　　)发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

期货公司股东涉嫌严重违法违规经营，被有权机关立案调查的，期货公司应当在5日内向(　　)提交书面报告。

期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构的调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(　　)的罚款。

经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币(　　)万元。