根据《证券市场禁入规定》,对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的( ),中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。

admin2013-05-20 53

问题根据《证券市场禁入规定》,对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的( ),中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。

选项 A、发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
B、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
C、证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员
D、证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

答案A,B,C,D

解析

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根据《证券市场禁入规定》,对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的( ),中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券评级机构对同一类评级对象评级，或对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。()

发行人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除()的情形外，不得抽回资本。

超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过报销数额()的股份。

公开募集证券说明书自()内有效。

发行可转换公司债券的上市公司盈利能力应具有可持续性，并符合()规定。

()年2月3日，国务院办公厅发布了《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》，决定建立外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议制度，具体承担并购安全审查工作。

所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司，均应按()编制招股说明书，作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定进行披露。

公司发行的可转换公司债券，在发行结束()后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。

证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入”予以申报。()

上市开放式基金的合同生效后即进入()，一般不超过3个月。

加涅把智慧技能分成五个层次，由低到高分别是()。

X射线通过人体后，透射线强度与原射线的关系是

A．1日常用量B．不超过15日常用量C．不超过3日常用量D．不超过7日常用量医疗机构门诊开具第二类精神药品片剂，每张处方用量要求为

心源性水肿的主要致病因素是

就土地所有权与使用权两者之间的关系而言,土地使用制可大致分为土地所有权与使用权相结合和土地所有权与使用权相分离两大类。()

施工临时工程是为辅助主体工程施工所必须修建的生产和生活用临时性工程。其由()、其他施工临时工程组成。

私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括()。　　Ⅰ．基金名称　　Ⅱ．资本规模　　Ⅲ．投资者　　Ⅳ．基金合同

()模式注重任务目标的实现，以解决实质社会问题为主要工作取向。

行政诉讼中只能采用合议制审判方式。()

根据《证券市场禁入规定》,对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的( ),中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。

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证券一般从业资格

证券评级机构对同一类评级对象评级，或对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。()

发行人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除()的情形外，不得抽回资本。

超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过报销数额()的股份。

公开募集证券说明书自()内有效。

发行可转换公司债券的上市公司盈利能力应具有可持续性，并符合()规定。

()年2月3日，国务院办公厅发布了《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》，决定建立外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议制度，具体承担并购安全审查工作。

所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司，均应按()编制招股说明书，作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定进行披露。

公司发行的可转换公司债券，在发行结束()后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。

证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入”予以申报。()

上市开放式基金的合同生效后即进入()，一般不超过3个月。

加涅把智慧技能分成五个层次，由低到高分别是()。

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A．1日常用量B．不超过15日常用量C．不超过3日常用量D．不超过7日常用量医疗机构门诊开具第二类精神药品片剂，每张处方用量要求为

心源性水肿的主要致病因素是

就土地所有权与使用权两者之间的关系而言,土地使用制可大致分为土地所有权与使用权相结合和土地所有权与使用权相分离两大类。()

施工临时工程是为辅助主体工程施工所必须修建的生产和生活用临时性工程。其由()、其他施工临时工程组成。

私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括()。 Ⅰ．基金名称 Ⅱ．资本规模 Ⅲ．投资者 Ⅳ．基金合同

()模式注重任务目标的实现，以解决实质社会问题为主要工作取向。

行政诉讼中只能采用合议制审判方式。()

私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括()。　　Ⅰ．基金名称　　Ⅱ．资本规模　　Ⅲ．投资者　　Ⅳ．基金合同