发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格( )。 Ⅰ．非公开发行股票并上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符 Ⅱ．公

admin2018-09-28 71

问题发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格( )。
Ⅰ．非公开发行股票并上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
Ⅱ．公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50％以上
Ⅲ．上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
Ⅳ．首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30％以上资产或者主营业务发生重组

选项 A、Ⅰ．Ⅱ
B、Ⅰ
C、Ⅰ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

答案B

解析根据《保荐办法》第72条，不管是公开发行还是非公开发行证券，只要证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符，就应当采取题干所属处罚措施；选项Ⅱ，应为公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50％以上；选项Ⅲ，应为首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；选项Ⅳ，应为首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组。

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中国证券投资基金业协会成立的时间是()。

资本市场是融资期限在()的金融市场。

基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后()日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

基金管理人的从业人员不包括基金管理人的()。

基金公司总经理对()负责。

关于基金信息披露，下列选项中说法错误的是()。

关于督察长的合规责任，下列说法错误的是()。

下列关于基金年度报告和半年度报告的说法正确的是()。

某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于()。

采用“总产出减中间投入”来计算国内生产总值的核算方法是()。

有关酶原激活的概念，正确的是

()年以后，我国开始实行改革开放的方针。

根据《水利工程建设重大质量与安全事故应急预案》，事故调查报告应当包括()。

通常，标的物价格的波动性越大，期权价格越高；波动性越小，期权价格越低。(　　)

社会主义市场经济在所有制结构上，以公有制为()。

在我国，解决社会主要矛盾的根本途径是()。

贪污巨款或窝藏赃款。那么他一定和乙订立了攻守同盟。可事实上甲、乙互相指证的犯罪事实都是成立的，乙还揭发甲和丙共同占用巨额公款投入股市的重大犯罪。如果上述断定都是成立的，以下哪项也一定为真?()

Manypeople,particularlyrecentcollegegraduates,dreamofowningtheirownbusinesses.(89)Althoughsuchventuresareoften

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中国证券投资基金业协会成立的时间是()。

资本市场是融资期限在()的金融市场。

基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后()日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

基金管理人的从业人员不包括基金管理人的()。

基金公司总经理对()负责。

关于基金信息披露，下列选项中说法错误的是()。

关于督察长的合规责任，下列说法错误的是()。

下列关于基金年度报告和半年度报告的说法正确的是()。

某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于()。

采用“总产出减中间投入”来计算国内生产总值的核算方法是()。

有关酶原激活的概念，正确的是

()年以后，我国开始实行改革开放的方针。

根据《水利工程建设重大质量与安全事故应急预案》，事故调查报告应当包括()。

通常，标的物价格的波动性越大，期权价格越高；波动性越小，期权价格越低。( )

社会主义市场经济在所有制结构上，以公有制为()。

在我国，解决社会主要矛盾的根本途径是()。

贪污巨款或窝藏赃款。那么他一定和乙订立了攻守同盟。可事实上甲、乙互相指证的犯罪事实都是成立的，乙还揭发甲和丙共同占用巨额公款投入股市的重大犯罪。如果上述断定都是成立的，以下哪项也一定为真?()

Manypeople,particularlyrecentcollegegraduates,dreamofowningtheirownbusinesses.(89)Althoughsuchventuresareoften

通常，标的物价格的波动性越大，期权价格越高；波动性越小，期权价格越低。(　　)