发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格( )。 Ⅰ．非公开发行股票并上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符 Ⅱ．公

admin2018-09-28 41

问题发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格( )。
Ⅰ．非公开发行股票并上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
Ⅱ．公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50％以上
Ⅲ．上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
Ⅳ．首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30％以上资产或者主营业务发生重组

选项 A、Ⅰ．Ⅱ
B、Ⅰ
C、Ⅰ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

答案B

解析根据《保荐办法》第72条，不管是公开发行还是非公开发行证券，只要证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符，就应当采取题干所属处罚措施；选项Ⅱ，应为公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50％以上；选项Ⅲ，应为首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；选项Ⅳ，应为首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/TpLg777K

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是()。

基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于()人民币。

()是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

投资者的ETF份额认购方式不包括()。

下列关于基金直销方式与代销方式的说法错误的是()。

从法律方式划分，证券投资基金的分类有()。

根据复制方法的不同，ETF可分为()。

基金管理公司督察长履行职责的范围是()。

QDII对于临时应付赎回、交易清算Ⅰ临时用途借入资金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()。

脾气虚证与脾阳虚证的主要鉴别症状是

小赵，男，37岁，10年前诊断精神分裂症，长期服用氯氮平125mg／d，参与本年度健康检查，血常规提示白细胞计数明显下降，精神卫生医生应该对患者或其家属做什么()

A、2％来苏B、0.05％氯乙定C、70％乙醇D、10％甲醛E、生石灰地面、桌面消毒

下列哪些选项不属于人民法院应当宣告无罪的情形?()

下列属于会计信息质量要求一般原则的足()。

下列关于GDP和GNP的描述中，错误的是()。

下列各项中，属于内部顾客的有()。

在考生文件夹中有一个工程文件vbs5.vbp(相应的窗体文件为vbsj5．frm)。窗体Forml上有两个名称为Lab1和Lab2的标签，它们的标题分别为“密码”和“允许次数”；一个名称为Cmdl的命令按钮，其标题为“确定”；两个名称分别为Txt1和Txt

Whatdoesthespeakerthinkofhisworkingconditions?Hethinksthattheworkingconditionsare______.

TheInternetisa【B1】networkofcomputers【B2】allovertheworldthatcommunicatewitheachother.TheInterneti

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是()。

基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于()人民币。

()是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

投资者的ETF份额认购方式不包括()。

下列关于基金直销方式与代销方式的说法错误的是()。

从法律方式划分，证券投资基金的分类有()。

根据复制方法的不同，ETF可分为()。

基金管理公司督察长履行职责的范围是()。

QDII对于临时应付赎回、交易清算Ⅰ临时用途借入资金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()。

脾气虚证与脾阳虚证的主要鉴别症状是

小赵，男，37岁，10年前诊断精神分裂症，长期服用氯氮平125mg／d，参与本年度健康检查，血常规提示白细胞计数明显下降，精神卫生医生应该对患者或其家属做什么()

A、2％来苏B、0.05％氯乙定C、70％乙醇D、10％甲醛E、生石灰地面、桌面消毒

下列哪些选项不属于人民法院应当宣告无罪的情形?()

下列属于会计信息质量要求一般原则的足()。

下列关于GDP和GNP的描述中，错误的是()。

下列各项中，属于内部顾客的有()。

Whatdoesthespeakerthinkofhisworkingconditions?Hethinksthattheworkingconditionsare______.

TheInternetisa【B1】______networkofcomputers【B2】______allovertheworldthatcommunicatewitheachother.TheInterneti

TheInternetisa【B1】networkofcomputers【B2】allovertheworldthatcommunicatewitheachother.TheInterneti