首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )。 Ⅰ.非公开发行股票并上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 Ⅱ.公
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )。 Ⅰ.非公开发行股票并上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 Ⅱ.公
admin
2018-09-28
25
问题
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )。
Ⅰ.非公开发行股票并上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
Ⅱ.公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上
Ⅲ.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组
选项
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
B
解析
根据《保荐办法》第72条,不管是公开发行还是非公开发行证券,只要证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符,就应当采取题干所属处罚措施;选项Ⅱ,应为公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;选项Ⅲ,应为首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;选项Ⅳ,应为首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/TpLg777K
本试题收录于:
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
基金公司总经理对()负责。
基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时,符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是()。
关于基金信息披露,下列选项中说法错误的是()。
基金公司应急和灾难恢复计划应该定期予以测试,每年至少测试演习()次。
下列属于我国资产管理行业需要关注的问题的是()。Ⅰ.资金池操作存在流动性风险隐患Ⅱ.产品多层嵌套导致风险传递Ⅲ.影子银行面临监管不足Ⅳ.刚性兑付使风险仍停留在金融体系Ⅴ.部分非金融机构无序开展资产管
下列关于基金年度报告和半年度报告的说法正确的是()。
下列关于基金直销方式与代销方式的说法错误的是()。
设立管理公开募集基金的基金管理公司,其注册资本不低于()亿元人民币,且必须为实缴货币资本。
基金管理人应当在()的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
按照交易工具的期限,金融市场可分为()。①现货市场②期货市场③货币市场④资本市场
随机试题
某企业多年来生产和销售任务完成比较好,职工收入也相应提高,但领导和职工的关系不融洽,该领导者的领导方式属于管理方格理论中所说的任务型管理。()
具有中枢抑制作用的抗胆碱药是
A、0.5mmB、1.0mmC、1.5mmD、2.0mmE、3.0mm修复体边缘一般位于龈沟内
下列属于注册会计师审计与内部审计的区别的是()。
下列表述中,符合个人所得税征税规定的有()。
某房地产开发公司于2008年6月受让一宗土地使用权,依据受让合同支付转让方地价款8000万元,当月办妥土地使用证并支付了相关税费。自2008年7月起至2009年6月末,该房地产开发公司使用受让土地60%(其余40%尚未使用)的面积开发建造一栋写字楼并全部销
皮亚杰认为,儿童道德认知发展的趋势是从无律阶段、他律阶段到()。
没A为3阶矩阵,将A的第2行加到第1行得B,再将B的第1列的一1倍加到第2列得C,记P=,则
LesseningtheeffectoftheepidemicuponsustainabledevelopmentisoneoftheissuesUSAIDwillgetdowntointhefuture.71._
A、 B、 C、 D、 B
最新回复
(
0
)