以下哪些属于证监会的监管措施( )。 Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．重点关注 Ⅳ．责令公开说明

admin2017-09-21 16

问题以下哪些属于证监会的监管措施( )。
Ⅰ．监管谈话
Ⅱ．出具警示函
Ⅲ．重点关注
Ⅳ．责令公开说明

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

答案C

解析《保荐办法》第66条：保荐机构保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、责令公开说明、出具警示函、认定为不适当入选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚：情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/TqLg777K

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

以下哪些属于证监会的监管措施( )。 Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．重点关注 Ⅳ．责令公开说明

投资银行业务

证券专项业务类资格

投资决策业务控制的内容不包括()。

基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为，是说基金监管具有()的监管原则。

债券基金中收取认购费的认购费率一般不超过()。

货币市场基金不得投资于()。①现金⑦可转换债券③1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单④剩余期限在397天以内(含397天)的债券⑤股票

中台部门的内容包括()。

()的目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理，把公司可能受到的处罚降到最低。

()的目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理，把公司可能受到的处罚降到最低。

货币市场基金不得投资的金融工具是()。

锥齿轮的齿厚尺寸由小端至大端逐渐，齿形渐开线由小端至大端逐趋。

依据有关规定，征收()，须经国务院批准。

不属于影响房地产市场转变的主要社会经济力量的是()。

下列项目中，允许抵扣进项税额的是()。

维生素C作为食品抗氧化剂主要用于鱼肉制品、冷冻食品等。()

劳动教养，既是行政措施，又是一种刑罚方法。()

拜金、享乐、极端个人主义均属于错误的人生观，其错误的共同原因在于

以下哪些属于证监会的监管措施( )。 Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．重点关注 Ⅳ．责令公开说明

投资银行业务

证券专项业务类资格

投资决策业务控制的内容不包括()。

基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为，是说基金监管具有()的监管原则。

债券基金中收取认购费的认购费率一般不超过()。

货币市场基金不得投资于()。①现金⑦可转换债券③1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单④剩余期限在397天以内(含397天)的债券⑤股票

中台部门的内容包括()。

()的目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理，把公司可能受到的处罚降到最低。

()的目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理，把公司可能受到的处罚降到最低。

货币市场基金不得投资的金融工具是()。

锥齿轮的齿厚尺寸由小端至大端逐渐__________，齿形渐开线由小端至大端逐趋__________。

依据有关规定，征收()，须经国务院批准。

不属于影响房地产市场转变的主要社会经济力量的是()。

下列项目中，允许抵扣进项税额的是()。

维生素C作为食品抗氧化剂主要用于鱼肉制品、冷冻食品等。()

劳动教养，既是行政措施，又是一种刑罚方法。()

拜金、享乐、极端个人主义均属于错误的人生观，其错误的共同原因在于

锥齿轮的齿厚尺寸由小端至大端逐渐，齿形渐开线由小端至大端逐趋。