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  3. 以下哪些属于证监会的监管措施( )。 Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．重点关注 Ⅳ．责令公开说明

以下哪些属于证监会的监管措施( )。 Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．重点关注 Ⅳ．责令公开说明

admin2017-09-21  12
问题 以下哪些属于证监会的监管措施(    )。
    Ⅰ．监管谈话
    Ⅱ．出具警示函
    Ⅲ．重点关注
    Ⅳ．责令公开说明
选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
答案C
解析 《保荐办法》第66条：保荐机构保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、责令公开说明、出具警示函、认定为不适当入选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚：情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
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