中国证监会及其派出机构可以将( )记入期货公司及首席风险官诚信档案。

admin2022-04-22 49

问题中国证监会及其派出机构可以将( )记入期货公司及首席风险官诚信档案。

选项 A、首席风险官的培训情况和考试成绩
B、中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C、首席风险官的身份、学历、学位证明
D、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

答案A,B,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十四条规定，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：(一)中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；(二)首席风险官的培训情况和考试成绩；(三)中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

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中国证监会及其派出机构可以将( )记入期货公司及首席风险官诚信档案。

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期货从业资格

期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金"等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。()

关于期货公司风险监管报表，正确的做法有()。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于风险监管报表报送的说法正确的有()。

证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并处5万元以上50万元以下的罚款。()

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()

证券公司出现下列()情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()年。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的()。

某期货公司在向投资者张某承诺期货投资最低获得20％的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违犯了()规定。

期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失()。

专科疾病护理技术管理的基础工作是

下列那个药物可达到镇咳效果()

关于行政机关对行政许可申请的审查与作出决定，下列各项中的情况，哪些符合行政许可法的规定?

工程变更一般分为()类。

下列语句没有歧义的一项是：

A、 B、 C、 D、 C

Consuminghigh-qualityplantfoodssuchaswholegrains,fruits,vegetables,nutsandlegumesmaysubstantiallylowerriskofde

ISO　9000族标准是指国际标准化组织中的质量管理和质量保证技术委员会(ISO/TC　176)制定的所有国际标准，现有(9)个标准，可分为5类：质量术语标准，如(10)；(11)，如ISO　9001、ISO　9002、ISO　9003系列标准；(12)，

按处理业务的范围和内容，报表打印软件应该属于

中国证监会及其派出机构可以将( )记入期货公司及首席风险官诚信档案。

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期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金"等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。()

关于期货公司风险监管报表，正确的做法有()。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于风险监管报表报送的说法正确的有()。

证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并处5万元以上50万元以下的罚款。()

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()

证券公司出现下列()情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()年。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的()。

某期货公司在向投资者张某承诺期货投资最低获得20％的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违犯了()规定。

期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失()。

专科疾病护理技术管理的基础工作是

下列那个药物可达到镇咳效果()

关于行政机关对行政许可申请的审查与作出决定，下列各项中的情况，哪些符合行政许可法的规定?

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下列语句没有歧义的一项是：

A、 B、 C、 D、 C

Consuminghigh-qualityplantfoodssuchaswholegrains,fruits,vegetables,nutsandlegumesmaysubstantiallylowerriskofde

ISO 9000族标准是指国际标准化组织中的质量管理和质量保证技术委员会(ISO/TC 176)制定的所有国际标准，现有(9)个标准，可分为5类：质量术语标准，如(10)；(11)，如ISO 9001、ISO 9002、ISO 9003系列标准；(12)，

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