保荐机构必须履行的职责包括( )。 Ⅰ．发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文

admin2022-10-17 59

问题保荐机构必须履行的职责包括( )。
Ⅰ．发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
Ⅱ．保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任
Ⅲ．保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期间的不规范行为承担责任
Ⅳ．保荐机构要建立完备的内部管理制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析保荐机构必须履行的职责包括：①发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构；②保荐机构及保荐代表人应当尽职调查，对发行人中请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任；③保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期间的不规范行为承担责任；④保荐机构要建立完备的内部管理制度；⑤中国证监会对保荐机构实行持续监管。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Tswg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

公司为公司股东(含控股股东)或实际控股人提供担保的，必须经股东大会决议，在此种情况下，股东或实际控制人支配股东，可参加表决。()

股票发行公告是发行人对公告投资人作出的事实通知。()

发行人若在中国境外进行经营，应对有关业务活动进行地域性分析。()

证券经营机构采用包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商不得不在承销期结束时自行购入售后剩余的证券。()

定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为10万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。()

根据《公司法》相关规定，股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。()

资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。()

上市公司公募增发新股，在最近三年要求做到连续盈利，本次发行完成当年的资产收益率不低于同期银行存款利润水平。()

以下关于金融衍生品市场功能的说法，正确的有()。Ⅰ．金融衍生品市场可以转移风险Ⅱ．金融衍生品市场具有价格发现功能Ⅲ．金融衍生品市场可以提高交易效率Ⅳ．金融衍生品市场具有优化资源配置的功能

特发性血小板减少性紫癜患者，血小板18×109／L，近期将实施胃切除术，下列治疗中不适当的是

患者，男，50岁。高血压、糖尿病20年，一般的体力活动后乏力、呼吸困难、心悸3年余。查体：体温36．8℃，脉搏80次／分，呼吸20次／分，血压160／100mmHg。超声心动图：左心室射血分数LVEF40％。该患者最可能的诊断是

女，65岁。晨起言语不利，左侧肢体无力，两天后病情加重来医院就诊，测血压106/68mmHg，意识清，运动性失语，左侧偏瘫。可排除的诊断是

我国银监会规定，我国商业银行资产流动性的比率要大于()。

中国古代对死去的帝王、大臣、贵族，按其生平事迹和品德给予的评定褒贬的称号是()。

学前儿童根据自己的兴趣和意愿以满足自身活动的需要为目的，不带有任何社会功利的活动是()。

王方将5万元存入银行，银行利息为1．5％／年，请问两年后，它的利息是多少?

市场主导者扩大市场需求总量的方法有()。

有以下程序#include#defineSUB(X,Y)(X+1)*Ymain(){inta=3,b=4;printf("%d\n",SUB(a++,b++));}程序运行后的输出结果是