保荐机构必须履行的职责包括( )。 Ⅰ．发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文

admin2022-10-17 33

问题保荐机构必须履行的职责包括( )。
Ⅰ．发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
Ⅱ．保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任
Ⅲ．保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期间的不规范行为承担责任
Ⅳ．保荐机构要建立完备的内部管理制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析保荐机构必须履行的职责包括：①发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构；②保荐机构及保荐代表人应当尽职调查，对发行人中请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任；③保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期间的不规范行为承担责任；④保荐机构要建立完备的内部管理制度；⑤中国证监会对保荐机构实行持续监管。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

现代融资结构理论的创立是以米勒模型的提出为标志的。()

内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司应满足的条件之一是：持股量最高的3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的50％。()

上市公司发行新股，应当以现金认购方式进行，同股同价。()

根据《公司法》相关规定，股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。()

主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致。()

审计报告是审计工作的最终结果，不具有法定的证明效力。()

可转换证券筹资的特点有()。

上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，()作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于投资业务。()

关于代理成本理论的描述，正确的有()。

我国证券市场的主要指标是

对损伤修复的不利因素有

关于专门人民法院，下列哪一选项是正确的?(2009年卷一18题)

下列各项叙述属于城市道路横断面形式选择要考虑的是()。

设备安装工程索赔必须以(　　)为依据。

社会工作者小姜的服务对象冯逢是两劳释放人员，因交通事故造成肢体残疾，后办理了残疾证。一个星期前，出门时不慎摔伤，造成右腿骨折，但又无钱治疗，于是他向小姜求助。小姜首先应该()。

国家工作人员，利用职务上的便利，索取他人财物，为他人谋取利益的行为，构成受贿罪。()

1930年，印度非暴力不合作运动的突破口是()。

下列描述中正确的是______。

A、Filmlikeaprofessional.B、Prepareenoughfilm.C、Takeaclasstolearnphotography.D、Fullychargethecamera’sbattery.B本题

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证券一般从业资格

现代融资结构理论的创立是以米勒模型的提出为标志的。()

内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司应满足的条件之一是：持股量最高的3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的50％。()

上市公司发行新股，应当以现金认购方式进行，同股同价。()

根据《公司法》相关规定，股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。()

主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致。()

审计报告是审计工作的最终结果，不具有法定的证明效力。()

可转换证券筹资的特点有()。

上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，()作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于投资业务。()

关于代理成本理论的描述，正确的有()。

我国证券市场的主要指标是

对损伤修复的不利因素有

关于专门人民法院，下列哪一选项是正确的?(2009年卷一18题)

下列各项叙述属于城市道路横断面形式选择要考虑的是()。

设备安装工程索赔必须以( )为依据。

社会工作者小姜的服务对象冯逢是两劳释放人员，因交通事故造成肢体残疾，后办理了残疾证。一个星期前，出门时不慎摔伤，造成右腿骨折，但又无钱治疗，于是他向小姜求助。小姜首先应该()。

国家工作人员，利用职务上的便利，索取他人财物，为他人谋取利益的行为，构成受贿罪。()

1930年，印度非暴力不合作运动的突破口是()。

下列描述中正确的是______。

A、Filmlikeaprofessional.B、Prepareenoughfilm.C、Takeaclasstolearnphotography.D、Fullychargethecamera’sbattery.B本题

设备安装工程索赔必须以(　　)为依据。