证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处(　　)万元以上60万元以下的罚款。

admin2009-11-19 62

问题证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处(　　)万元以上60万元以下的罚款。

选项 A、10
B、20
C、30
D、40

答案C

解析《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/TuFg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处(　　)万元以上60万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相对估值法的基本步骤包括()。Ⅰ．选取可比公司Ⅱ．计算目标公司的估值倍数(如市盈率等)Ⅲ．计算适合目标公司的可比指标Ⅳ．计算目标公司的价值或股价

可赎回债券的约定赎回价格可以是()。Ⅰ．利息Ⅱ．发行价格Ⅲ．与不同赎回时间对应的一组赎回价格Ⅳ．债券面值

适合投资者进行期现套利，一般是指股指期货价格()。Ⅰ．高于无套利区间上界Ⅱ．低于无套利区间上界Ⅲ．高于无套利区间下界Ⅳ．低于无套利区间下界

关于贴现债券，下列说法正确的是()。Ⅰ．在票面上不规定利率Ⅱ．属于折价方式发行的债券Ⅲ．在发行时将利息预先扣除Ⅳ．在债券发行后才按期支付利息

对愿意承担一定风险，又想取得较高收益的投资者，较好的投资选择是()。

公司财务比率分析包括()。Ⅰ．长期偿债能力分析Ⅱ．现金流量分析Ⅲ．营运能力分析Ⅳ．盈利能力分析

一般来讲，产品的()可以通过专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现。

用蜂鸣器判断电缆芯线故障时，电缆两端选好公共线后，在电缆一端某线对a线上放音，另一端则在同一线对的b线上听到蜂鸣音，而在a线上听不到蜂鸣音，则说明该线对a、b线（）。

PTAH染色的结果不正确的是

患者，女，19岁，未婚。经来先期，量少，色红，质稠，手足心热，咽干日燥，舌质红，苔少，脉细数。治疗应首选()

“皮内注射”的外文缩写是

根据《劳动合同法》，下列情形中，用人单位不得解除劳动者劳动合同的是()。

()是第一个提出青春期理论的心理学家。

2014年是“和平共处五项原则”发表60周年，下列与其发表时间相同的历史事件是()。

Toparaphrase18th-centurystatesmanEdmundBurke,"allthatisneededforthetriumphofamisguidedcauseisthatgoodpeople

Anyhousewifewhowenttothenewsupermarketwishedtobetheluckycustomerwhodidnothavetopayforhershopping.Thiswas

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处( )万元以上60万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相对估值法的基本步骤包括()。Ⅰ．选取可比公司Ⅱ．计算目标公司的估值倍数(如市盈率等)Ⅲ．计算适合目标公司的可比指标Ⅳ．计算目标公司的价值或股价

可赎回债券的约定赎回价格可以是()。Ⅰ．利息Ⅱ．发行价格Ⅲ．与不同赎回时间对应的一组赎回价格Ⅳ．债券面值

适合投资者进行期现套利，一般是指股指期货价格()。Ⅰ．高于无套利区间上界Ⅱ．低于无套利区间上界Ⅲ．高于无套利区间下界Ⅳ．低于无套利区间下界

关于贴现债券，下列说法正确的是()。Ⅰ．在票面上不规定利率Ⅱ．属于折价方式发行的债券Ⅲ．在发行时将利息预先扣除Ⅳ．在债券发行后才按期支付利息

对愿意承担一定风险，又想取得较高收益的投资者，较好的投资选择是()。

公司财务比率分析包括()。Ⅰ．长期偿债能力分析Ⅱ．现金流量分析Ⅲ．营运能力分析Ⅳ．盈利能力分析

一般来讲，产品的()可以通过专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现。

用蜂鸣器判断电缆芯线故障时，电缆两端选好公共线后，在电缆一端某线对a线上放音，另一端则在同一线对的b线上听到蜂鸣音，而在a线上听不到蜂鸣音，则说明该线对a、b线（）。

PTAH染色的结果不正确的是

患者，女，19岁，未婚。经来先期，量少，色红，质稠，手足心热，咽干日燥，舌质红，苔少，脉细数。治疗应首选()

“皮内注射”的外文缩写是

根据《劳动合同法》，下列情形中，用人单位不得解除劳动者劳动合同的是()。

()是第一个提出青春期理论的心理学家。

2014年是“和平共处五项原则”发表60周年，下列与其发表时间相同的历史事件是()。

Toparaphrase18th-centurystatesmanEdmundBurke,"allthatisneededforthetriumphofamisguidedcauseisthatgoodpeople

Anyhousewifewhowenttothenewsupermarketwishedtobetheluckycustomerwhodidnothavetopayforhershopping.Thiswas

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处(　　)万元以上60万元以下的罚款。