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财经
下列不得担任证券公司独立董事的人员有( )。
下列不得担任证券公司独立董事的人员有( )。
admin
2014-06-12
54
问题
下列不得担任证券公司独立董事的人员有( )。
选项
A、在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B、在证券公司前10名股东单位工作的人员
C、在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职的人员的近亲属
D、控制证券公司3%以上股权的自然人及其上述人员的近亲属
答案
A,C
解析
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定,不得担任证券公司独立董事的人员有:①在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;②在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构;③持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人、上市证券公司前10名股东中的自然人股东、或者控制证券公司5%以上股权的自然人及其上述人员的近亲属等等。
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