下列不得担任证券公司独立董事的人员有( )。

admin2014-06-12 41

问题下列不得担任证券公司独立董事的人员有( )。

选项 A、在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B、在证券公司前10名股东单位工作的人员
C、在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职的人员的近亲属
D、控制证券公司3％以上股权的自然人及其上述人员的近亲属

答案A,C

解析《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，不得担任证券公司独立董事的人员有：①在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；②在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5％以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构；③持有或控制上市证券公司1％以上股权的自然人、上市证券公司前10名股东中的自然人股东、或者控制证券公司5％以上股权的自然人及其上述人员的近亲属等等。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/TwAg777K

最新回复(0)

下列不得担任证券公司独立董事的人员有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

中央银行降低再贴现率，使货币供应量减少。()

基本分析主要包括公司财务报表分析、公司产品与市场分析、公司证券投资价值及投资风险分析三个方面的内容。()

国际金融市场按经营业务的种类划分，可以分为()

如果股价偏离移动平均线太远，不管是在移动平均线上方或下方，都有向平均线回归。的要求是()指标的基本原理。

公司将其拥有的某些子公司、部门、产品生产缓、固定资产等出售给其他经济主体的行为被称为()

证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，同时承担交易中的价格风险。()

通过对已存在的资料深入研究，寻找规律，然后根据这些信息去分析过去的过程，揭示当前的状况，并依照这种一般规律对未来进行预测的方法被称为()。

根据《公司法》，我国的上市公司是指()。

商业银行由于资金周转的需要，以未到期的商业票据向中央银行贴现时所适用的利率称为()。

期权的内在价值可能为负值。(　　)

隔墙的种类很多，按其构造方式可以分为()。

票据出票日期使用小写填写的，银行可予以受理，但由此造成损失的，由出票人自行承担。()

产品责任保险的被保险人可以是产品的(　　)。Ⅰ．制造者Ⅱ．设计者Ⅲ．修理者Ⅳ．销售者

重点调查虽然只选择其中一部分重点单位进行调查，但仍能够反映出总体的基本情况。()

下列各项中，属于业务预算的有()。

全陪的离站服务是为本站的送站和下站的接站顺利衔接做好准备，主要服务有()

下列有关我国疫情防控的说法错误的是：

南宋著名的书院有江西庐山的()和湖南长沙的()等。

Itissimpleenoughtosaythatsincebookshaveclasses:fiction,biography,poetry—weshouldseparatethemandtakefrom

下列不得担任证券公司独立董事的人员有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

中央银行降低再贴现率，使货币供应量减少。()

基本分析主要包括公司财务报表分析、公司产品与市场分析、公司证券投资价值及投资风险分析三个方面的内容。()

国际金融市场按经营业务的种类划分，可以分为()

如果股价偏离移动平均线太远，不管是在移动平均线上方或下方，都有向平均线回归。的要求是()指标的基本原理。

公司将其拥有的某些子公司、部门、产品生产缓、固定资产等出售给其他经济主体的行为被称为()

证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，同时承担交易中的价格风险。()

通过对已存在的资料深入研究，寻找规律，然后根据这些信息去分析过去的过程，揭示当前的状况，并依照这种一般规律对未来进行预测的方法被称为()。

根据《公司法》，我国的上市公司是指()。

商业银行由于资金周转的需要，以未到期的商业票据向中央银行贴现时所适用的利率称为()。

期权的内在价值可能为负值。( )

隔墙的种类很多，按其构造方式可以分为()。

票据出票日期使用小写填写的，银行可予以受理，但由此造成损失的，由出票人自行承担。()

产品责任保险的被保险人可以是产品的( )。Ⅰ．制造者Ⅱ．设计者Ⅲ．修理者Ⅳ．销售者

重点调查虽然只选择其中一部分重点单位进行调查，但仍能够反映出总体的基本情况。()

下列各项中，属于业务预算的有()。

全陪的离站服务是为本站的送站和下站的接站顺利衔接做好准备，主要服务有()

下列有关我国疫情防控的说法错误的是：

南宋著名的书院有江西庐山的()和湖南长沙的()等。

Itissimpleenoughtosaythatsincebookshaveclasses:fiction,biography,poetry—weshouldseparatethemandtakefrom

期权的内在价值可能为负值。(　　)

产品责任保险的被保险人可以是产品的(　　)。Ⅰ．制造者Ⅱ．设计者Ⅲ．修理者Ⅳ．销售者