以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

admin2016-03-29 33

问题以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

选项 A、某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是伪造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以规避法律约束
B、某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告
C、某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便
D、某银行客户经理明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核
E、所办业务有逃避监管的嫌疑却没有调查直接办理

答案A,C,E

解析 A、C、E选项违反了“监管规避”原则。A、E选项属于以明示或暗示方式向客户提供规避法律法规规定的建议；C选项属于出于私情，向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源，为这些行为提供方便。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

下列不属于商业银行的经营原则的是(　　)。

再贷款是中央银行传统的三大货币政策工具之一，是指金融机构为了取得资金，将未到期贴现商业汇票再以贴现方式向中央银行转让的票据行为。(　　)

.商业银行提高资本充足率的两种途径是增加资本和增加风险加权资产。(　　)

客户授信额度主要是解决客户(　　)。

下列机构类型中，属于银监会监管对象的有(　　)。

下列关于会计资本、监管资本和经济资本的说法，正确的有(　　)。

我国的国有商业银行经过股份制改造并成功上市，目前开展的经营活动的主要目的是(　　)。

借贷双方可以在借款时议定利率的调整时间，一般调整期为(　　)。

信用卡持卡人可享受的最低还款额一般是应还金额的()。

利用金融市场提供的风险分散功能，投资者可以利用组合投资分散那些投资于单一金融资产所面临的()。

患儿男性，2岁。反复发热、尿液浑浊6个月，加重1天。化验尿常规：WBC25／HP，RBC1／HP，尿蛋白(++)；血常规：Hb110g／L，WBC16.5×109／L，N85％，L15％。下述检查无需急查的是

严重肺气肿、肺心病患者不宜以吸入纯O2改善缺O2，这是因为

支配心脏的迷走神经末梢释放的递质是

某代理人超越了授权范围所产生的权利义务，事后获得了被代理人的同意，则此行为属于()。

根据《建设工程工程量清单计价规范》(GB50500-2008)，下列关于预制混凝士楼梯的叙述错误的是()。

关于股票指数，下列说法正确的有()。

下列不属于企业集团财务公司资产业务的是()。

根据税收征收管理法律制度的规定，下列各项中，属于纳税担保范围的有()。

设有如下事件过程：PrivateSubForm_Click()x=0Wlilex

货物续订说明：假设你是一家进口公司的业务员，写信向一家鞋子出口公司的业务员Mike续订一批鞋子。内容：1．收到了对方的货物(鞋子)，觉得质量令人满意；2．希望续订3000双：3．请对方尽快发货。Wordsfo

以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

下列不属于商业银行的经营原则的是( )。

再贷款是中央银行传统的三大货币政策工具之一，是指金融机构为了取得资金，将未到期贴现商业汇票再以贴现方式向中央银行转让的票据行为。( )

.商业银行提高资本充足率的两种途径是增加资本和增加风险加权资产。( )

客户授信额度主要是解决客户( )。

下列机构类型中，属于银监会监管对象的有( )。

下列关于会计资本、监管资本和经济资本的说法，正确的有( )。

我国的国有商业银行经过股份制改造并成功上市，目前开展的经营活动的主要目的是( )。

借贷双方可以在借款时议定利率的调整时间，一般调整期为( )。

信用卡持卡人可享受的最低还款额一般是应还金额的()。

利用金融市场提供的风险分散功能，投资者可以利用组合投资分散那些投资于单一金融资产所面临的()。

患儿男性，2岁。反复发热、尿液浑浊6个月，加重1天。化验尿常规：WBC25／HP，RBC1／HP，尿蛋白(++)；血常规：Hb110g／L，WBC16.5×109／L，N85％，L15％。下述检查无需急查的是

严重肺气肿、肺心病患者不宜以吸入纯O2改善缺O2，这是因为

支配心脏的迷走神经末梢释放的递质是

某代理人超越了授权范围所产生的权利义务，事后获得了被代理人的同意，则此行为属于()。

根据《建设工程工程量清单计价规范》(GB50500-2008)，下列关于预制混凝士楼梯的叙述错误的是()。

关于股票指数，下列说法正确的有()。

下列不属于企业集团财务公司资产业务的是()。

根据税收征收管理法律制度的规定，下列各项中，属于纳税担保范围的有()。

设有如下事件过程：PrivateSubForm_Click()x=0Wlilex

货物续订说明：假设你是一家进口公司的业务员，写信向一家鞋子出口公司的业务员Mike续订一批鞋子。内容：1．收到了对方的货物(鞋子)，觉得质量令人满意；2．希望续订3000双：3．请对方尽快发货。Wordsfo

下列不属于商业银行的经营原则的是(　　)。

再贷款是中央银行传统的三大货币政策工具之一，是指金融机构为了取得资金，将未到期贴现商业汇票再以贴现方式向中央银行转让的票据行为。(　　)

.商业银行提高资本充足率的两种途径是增加资本和增加风险加权资产。(　　)

客户授信额度主要是解决客户(　　)。

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借贷双方可以在借款时议定利率的调整时间，一般调整期为(　　)。