以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

admin2016-03-29 44

问题以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

选项 A、某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是伪造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以规避法律约束
B、某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告
C、某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便
D、某银行客户经理明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核
E、所办业务有逃避监管的嫌疑却没有调查直接办理

答案A,C,E

解析 A、C、E选项违反了“监管规避”原则。A、E选项属于以明示或暗示方式向客户提供规避法律法规规定的建议；C选项属于出于私情，向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源，为这些行为提供方便。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

银行业法律法规与综合能力

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商业银行应当依法保护存款人合法权益。下列行为没有做到依法保护存款人合法权益的是(　　)。

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关于虚函数的描述中，正确的是()。

To:AaronMorganFrom:CameronReedDate:April2Re:order#23658DearMr.Morgan,Thankyouforsendingusgoodqualitypro

以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

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现阶段，我国货币政策的操作目标和中介目标分别是( )。

利率变化直接带来的风险是( )。

目前我国银行最安全和最具流动性的中长期投资品种是( )。

按照《反洗钱法》的规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当( )。

商业银行应当依法保护存款人合法权益。下列行为没有做到依法保护存款人合法权益的是( )。

中央银行需要增加货币供应量时，可以( )。

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公共消防设施、()不足或者不适应实际需要的,应当增建、改建、配置或者进行技术改造。

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关于虚函数的描述中，正确的是()。

To:AaronMorganFrom:CameronReedDate:April2Re:order#23658DearMr.Morgan,Thankyouforsendingusgoodqualitypro

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