以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

admin2016-03-29 50

问题以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

选项 A、某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是伪造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以规避法律约束
B、某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告
C、某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便
D、某银行客户经理明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核
E、所办业务有逃避监管的嫌疑却没有调查直接办理

答案A,C,E

解析 A、C、E选项违反了“监管规避”原则。A、E选项属于以明示或暗示方式向客户提供规避法律法规规定的建议；C选项属于出于私情，向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源，为这些行为提供方便。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/TwjM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

一般存款账户只能用于结算及现金缴存，不得办理现金支取(　　)

银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识、资格和能力，这是(　　)准则。

某上市银行的员工在家中无意间向亲属透露了所在银行可能面临重大诉讼的信息，该亲属第二天就卖掉了该银行的股票。由于是无意的，该银行员工的行为不属违规。(　　)

一般来说，客户风险偏好可以分为五种类型：保守型、轻度保守型、中立型、轻度进取型和进取型。其中成长型资产高于50%的类型有(　　)。

存款合同必须是在储户将款项交付银行经确认并出具存款凭证后才成立，这说明存款合同是一种(　　)。

下列属于农村金融机构的有(　　)。

从支出角度看，(　　)不是GDP构成的三大部分之一。

国际收支平衡是指国际收支差额处于一个相对合理的范围内，即(　　)。

某商业银行托管部的小李每天都能看到某证券投资基金股市资金的投向组合，他总是把这些信息翻译成一套数字谐音符号通过QQ发给股友参考，小李的做法()。

信用卡的功能不包括()。

科学的决策必须符合的基本标准有哪些?

成熟红细胞获得能量的唯一途径是

质量管理体系认证制度是指()对企业的产品及质量管理体系做出正确可靠的评价。

巴塞尔协议Ⅲ内容涉及()。

正式排球比赛中，球员的轮转方式为_______。

线性表常采用的两种存储结构是()。

以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

一般存款账户只能用于结算及现金缴存，不得办理现金支取( )

银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识、资格和能力，这是( )准则。

某上市银行的员工在家中无意间向亲属透露了所在银行可能面临重大诉讼的信息，该亲属第二天就卖掉了该银行的股票。由于是无意的，该银行员工的行为不属违规。( )

一般来说，客户风险偏好可以分为五种类型：保守型、轻度保守型、中立型、轻度进取型和进取型。其中成长型资产高于50%的类型有( )。

存款合同必须是在储户将款项交付银行经确认并出具存款凭证后才成立，这说明存款合同是一种( )。

下列属于农村金融机构的有( )。

从支出角度看，( )不是GDP构成的三大部分之一。

国际收支平衡是指国际收支差额处于一个相对合理的范围内，即( )。

某商业银行托管部的小李每天都能看到某证券投资基金股市资金的投向组合，他总是把这些信息翻译成一套数字谐音符号通过QQ发给股友参考，小李的做法()。

信用卡的功能不包括()。

科学的决策必须符合的基本标准有哪些?

成熟红细胞获得能量的唯一途径是

质量管理体系认证制度是指()对企业的产品及质量管理体系做出正确可靠的评价。

巴塞尔协议Ⅲ内容涉及()。

正式排球比赛中，球员的轮转方式为_______。

线性表常采用的两种存储结构是()。

一般存款账户只能用于结算及现金缴存，不得办理现金支取(　　)

银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识、资格和能力，这是(　　)准则。

某上市银行的员工在家中无意间向亲属透露了所在银行可能面临重大诉讼的信息，该亲属第二天就卖掉了该银行的股票。由于是无意的，该银行员工的行为不属违规。(　　)

一般来说，客户风险偏好可以分为五种类型：保守型、轻度保守型、中立型、轻度进取型和进取型。其中成长型资产高于50%的类型有(　　)。

存款合同必须是在储户将款项交付银行经确认并出具存款凭证后才成立，这说明存款合同是一种(　　)。

下列属于农村金融机构的有(　　)。

从支出角度看，(　　)不是GDP构成的三大部分之一。

国际收支平衡是指国际收支差额处于一个相对合理的范围内，即(　　)。