以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

admin2016-03-29 37

问题以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

选项 A、某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是伪造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以规避法律约束
B、某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告
C、某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便
D、某银行客户经理明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核
E、所办业务有逃避监管的嫌疑却没有调查直接办理

答案A,C,E

解析 A、C、E选项违反了“监管规避”原则。A、E选项属于以明示或暗示方式向客户提供规避法律法规规定的建议；C选项属于出于私情，向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源，为这些行为提供方便。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

某上市银行职员获知该银行正面临诉讼但外界尚不知情，消息一旦传出该银行股票价格很可能下跌，(　　)。

银行为VIP客户提供比一般客户更加优惠、便捷的服务，这违反了“公平对待”原则。(　　)

根据《公司法》的规定，股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为(　　)。

根据《商业银行法》的规定，对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过5%。(　　)

银行贷后管理的主要内容包括(　　)。

按照《反洗钱法》的规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当(　　)。

下列属于银监会职责的有(　　)。

在回购交易中，债券的买方获得的收益是(　　)。

银行风险管理流程中，由各级风险管理委员会承担职责的是(　　)。

信用卡持卡人可享受的最低还款额一般是应还金额的()。

已知某手工氩弧焊焊机持续负载工作16h需要休息4h，求该焊机的负载持续率。

固定床反应器具有反应速度快、催化剂不易磨损、可在高温高压下操作等特点，床层内的气体流动可看成()

简述地域文化对统一文化的作用。

A．绝对不应期B．相对不应期C．超常期D．低常期Na+通道失活的时相是

女，32岁，经前或经期．大便泄泻，脘腹胀满，神疲肢倦，经行量多，色淡质稀，平时带下量多，色内质稀，无臭气，舌淡胖，苔白腻，脉濡缓。治疗选择

项目目标评估一般采用()。

下列属于营业线施工安全协议基本内容的是()。

有以下程序：#include＜stdio,h＞voidswap1(intc0[],inte1[]){intt;t=c0[0];c0[0]:c1[0];c1[0]=t;}voidswap2(int*c

MarcoPolocametoChina

【1】【2】

以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

某上市银行职员获知该银行正面临诉讼但外界尚不知情，消息一旦传出该银行股票价格很可能下跌，( )。

银行为VIP客户提供比一般客户更加优惠、便捷的服务，这违反了“公平对待”原则。( )

根据《公司法》的规定，股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为( )。

根据《商业银行法》的规定，对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过5%。( )

银行贷后管理的主要内容包括( )。

按照《反洗钱法》的规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当( )。

下列属于银监会职责的有( )。

在回购交易中，债券的买方获得的收益是( )。

银行风险管理流程中，由各级风险管理委员会承担职责的是( )。

信用卡持卡人可享受的最低还款额一般是应还金额的()。

已知某手工氩弧焊焊机持续负载工作16h需要休息4h，求该焊机的负载持续率。

固定床反应器具有反应速度快、催化剂不易磨损、可在高温高压下操作等特点，床层内的气体流动可看成()

简述地域文化对统一文化的作用。

A．绝对不应期B．相对不应期C．超常期D．低常期Na+通道失活的时相是

女，32岁，经前或经期．大便泄泻，脘腹胀满，神疲肢倦，经行量多，色淡质稀，平时带下量多，色内质稀，无臭气，舌淡胖，苔白腻，脉濡缓。治疗选择

项目目标评估一般采用()。

下列属于营业线施工安全协议基本内容的是()。

有以下程序：#include＜stdio,h＞voidswap1(intc0[],inte1[]){intt;t=c0[0];c0[0]:c1[0];c1[0]=t;}voidswap2(int*c

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【1】【2】

某上市银行职员获知该银行正面临诉讼但外界尚不知情，消息一旦传出该银行股票价格很可能下跌，(　　)。

银行为VIP客户提供比一般客户更加优惠、便捷的服务，这违反了“公平对待”原则。(　　)

根据《公司法》的规定，股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为(　　)。

根据《商业银行法》的规定，对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过5%。(　　)

银行贷后管理的主要内容包括(　　)。

按照《反洗钱法》的规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当(　　)。

下列属于银监会职责的有(　　)。

在回购交易中，债券的买方获得的收益是(　　)。

银行风险管理流程中，由各级风险管理委员会承担职责的是(　　)。