以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

admin2016-03-29 24

问题以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

选项 A、某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是伪造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以规避法律约束
B、某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告
C、某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便
D、某银行客户经理明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核
E、所办业务有逃避监管的嫌疑却没有调查直接办理

答案A,C,E

解析 A、C、E选项违反了“监管规避”原则。A、E选项属于以明示或暗示方式向客户提供规避法律法规规定的建议；C选项属于出于私情，向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源，为这些行为提供方便。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

下列不属于商业银行的经营原则的是(　　)。

汽车金融公司可以办理的对汽车经销商贷款业务除采购车辆贷款外还有(　　)。

2006年9月成立的期货交易所是(　　)。

下列属于泄露客户信息行为的是(　　)。

汇率政策中最基础、最核心的部分是(　　)。

金融机构及其工作人员发现任何交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形且经分析认为涉嫌洗钱的，或是有合理理由认为交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，应提交(　　)报告。

对发生信用危机，严重影响存款人和其他客户合法权益的银行，银监会可以依法促成其重组。(　　)

银行业从业人员在向客户进行营销活动时，下列做法明显不妥的有(　　)。

中央银行基准利率由(　　)构成。

下列关于银行的“风险管理部门”的说法，正确的是(　　)。

下列说法不正确的是（）。

瞳孔扩大是由下列哪种神经调节的?（）

输精管再通发生率的高低与下述哪项无关

下列不是骨折晚期并发症的是

罗先生，高血压病，护士为其测量血压时发现测得血压值较平日偏低，分析其原因可能是

下列各项中，符合契税有关规定的有()。

董事会的形式包括定期会议与()。

下列属于租赁信用的是()。

Itwasafineday,______wedecidedtostayathome.

以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

下列不属于商业银行的经营原则的是( )。

汽车金融公司可以办理的对汽车经销商贷款业务除采购车辆贷款外还有( )。

2006年9月成立的期货交易所是( )。

下列属于泄露客户信息行为的是( )。

汇率政策中最基础、最核心的部分是( )。

金融机构及其工作人员发现任何交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形且经分析认为涉嫌洗钱的，或是有合理理由认为交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，应提交( )报告。

对发生信用危机，严重影响存款人和其他客户合法权益的银行，银监会可以依法促成其重组。( )

银行业从业人员在向客户进行营销活动时，下列做法明显不妥的有( )。

中央银行基准利率由( )构成。

下列关于银行的“风险管理部门”的说法，正确的是( )。

下列说法不正确的是（）。

瞳孔扩大是由下列哪种神经调节的?（）

输精管再通发生率的高低与下述哪项无关

下列不是骨折晚期并发症的是

罗先生，高血压病，护士为其测量血压时发现测得血压值较平日偏低，分析其原因可能是

下列各项中，符合契税有关规定的有()。

董事会的形式包括定期会议与()。

下列属于租赁信用的是()。

Itwasafineday,______wedecidedtostayathome.

下列不属于商业银行的经营原则的是(　　)。

汽车金融公司可以办理的对汽车经销商贷款业务除采购车辆贷款外还有(　　)。

2006年9月成立的期货交易所是(　　)。

下列属于泄露客户信息行为的是(　　)。

汇率政策中最基础、最核心的部分是(　　)。

金融机构及其工作人员发现任何交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形且经分析认为涉嫌洗钱的，或是有合理理由认为交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，应提交(　　)报告。

对发生信用危机，严重影响存款人和其他客户合法权益的银行，银监会可以依法促成其重组。(　　)

银行业从业人员在向客户进行营销活动时，下列做法明显不妥的有(　　)。

中央银行基准利率由(　　)构成。

下列关于银行的“风险管理部门”的说法，正确的是(　　)。