以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

admin2016-03-29 41

问题以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

选项 A、某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是伪造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以规避法律约束
B、某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告
C、某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便
D、某银行客户经理明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核
E、所办业务有逃避监管的嫌疑却没有调查直接办理

答案A,C,E

解析 A、C、E选项违反了“监管规避”原则。A、E选项属于以明示或暗示方式向客户提供规避法律法规规定的建议；C选项属于出于私情，向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源，为这些行为提供方便。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

银行业协会所确定的利率有(　　)。

目前，我国各家银行多采用逐笔计息计算(　　)利息。

汇率政策中最基础、最核心的部分是(　　)。

货币政策的调整直接影响商业银行的经营管理。(　　)

中国银行业协会是中国银行业自律组织，在华外资金融机构不能加入中国银行业协会。(　　)

在回购交易中，债券买方的收益是(　　)。

银行业从业人员应当遵守法律法规及所在机构关于电子信息技术设备使用的规定以及有关安全规定，并做到(　　)。

下列属于农村金融机构的有(　　)。

民事行为的法律特征包括()。

在回购交易中，债券买方收益为()。

在“一国两制”之下，香港原有资本主义制度和生活方式保持不变，法律基本不变。香港保留了资本主义制度，香港的政治制度是（）

食欲不振按摩点按足三里穴可以健脾和胃。()

131I治疗甲状腺功能亢进症的原理是

A．严重闭合性气胸B．开放性气胸C．进行性血胸D．非进行性血胸E．闭合性多根多处肋骨骨折应及时开胸探查的是

A、AML-M7B、G6PD缺陷症C、慢性粒细胞白血病D、真性红细胞增多症E、AMLM4酯酶双重染色阳性

思维是属于心理活动的

适宜作路堑挡土墙的墙型有()。

以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

银行业协会所确定的利率有( )。

目前，我国各家银行多采用逐笔计息计算( )利息。

汇率政策中最基础、最核心的部分是( )。

货币政策的调整直接影响商业银行的经营管理。( )

中国银行业协会是中国银行业自律组织，在华外资金融机构不能加入中国银行业协会。( )

在回购交易中，债券买方的收益是( )。

银行业从业人员应当遵守法律法规及所在机构关于电子信息技术设备使用的规定以及有关安全规定，并做到( )。

下列属于农村金融机构的有( )。

民事行为的法律特征包括()。

在回购交易中，债券买方收益为()。

在“一国两制”之下，香港原有资本主义制度和生活方式保持不变，法律基本不变。香港保留了资本主义制度，香港的政治制度是（）

食欲不振按摩点按足三里穴可以健脾和胃。()

131I治疗甲状腺功能亢进症的原理是

A．严重闭合性气胸B．开放性气胸C．进行性血胸D．非进行性血胸E．闭合性多根多处肋骨骨折应及时开胸探查的是

A、AML-M7B、G6PD缺陷症C、慢性粒细胞白血病D、真性红细胞增多症E、AMLM4酯酶双重染色阳性

思维是属于心理活动的

适宜作路堑挡土墙的墙型有()。

银行业协会所确定的利率有(　　)。

目前，我国各家银行多采用逐笔计息计算(　　)利息。

汇率政策中最基础、最核心的部分是(　　)。

货币政策的调整直接影响商业银行的经营管理。(　　)

中国银行业协会是中国银行业自律组织，在华外资金融机构不能加入中国银行业协会。(　　)

在回购交易中，债券买方的收益是(　　)。

银行业从业人员应当遵守法律法规及所在机构关于电子信息技术设备使用的规定以及有关安全规定，并做到(　　)。

下列属于农村金融机构的有(　　)。