根据《证券市场禁入规定》,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

admin2011-01-31 38

问题根据《证券市场禁入规定》,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

选项 A、1~3
B、2~4
C、3~5
D、5~10

答案C

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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关于为公司债券提供担保，下列说法正确的有(　　)。
内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为______万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少______。(　　)
股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的(　　)日前置备于本公司，供股东查阅。
目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。(　　)
大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，交易所必须向会员或客户报告交易者持仓数量，以防止市场风险过度集中。(　　)
根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，在上市公司股权分置的情形下，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请的重大事项有(　　)。
关于证券市场下列说法错误的是(　　)。
上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，只有融资方才可有权利就该日到期回购进行不履约申报。(　　)
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