首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
期货公司有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
admin
2017-01-24
50
问题
期货公司有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
选项
A、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
C、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
答案
A,B,C,D
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定,期货公司有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函:(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患;(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况;(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况;(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况;(五)未按规定对离任人员进行离任审计; (六)中国证监会认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/U3Eg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
单位依法使用的国有土地,由()人民政府登记造册,核发证书,确认使用权。
企业所售商品由于不符合要求被退回时,下列各项会计处理中,正确的有()。
20×4年7月1日,某建筑公司与一客户签订一项固定造价建造合同,承建一幢办公楼,预计20×5年12月31日完工。合同总金额为12000万元,预计总成本为10000万元;截至20×4年12月31日,该建筑公司实际发生成本3000万元,已结算工程价款3500万
发行债券的利息不需要资本化的情况下,债券溢价或折价的摊销是对债券发行者在债券存续期间利息费用的一种调整,以下正确的说法有()。
修改其他债务条件进行债务重组的方式一般有()。
公司监事会的组成人员为()。
下列关于资产的表述中,属于资产特征的有()。
金融类企业发生下列情形时,在向工商行政管理部门申请变更登记前,应当先向主管财政部门申请办理国有资产产权变动登记的是()。
甲公司是一家上市公司,于2018年6月在上海证券交易所上市。2019年甲公司发生以下情况:①2月份股东大会拟增选一名独立董事。②公司股东大会于2019年5月8日通过决议,由公司收购本公司股票900万股,即公司已发行股份总额的3%,用于股权激励。③20
随机试题
简述网络时代的沟通特征。
糖皮质激素治疗Crohn病,正确的是
患者因为过劳而反复腰痛,静卧痛减,阴雨大加剧,一天前左侧腰疼剧烈,小能转侧,日轻夜重,痛处拒按,苔薄r1腻,脉弦,治首选何方加减()(1995年第72题)
影像学上表现为局部牙槽骨或牙槽间隔的一侧,沿牙体长轴方向向根端吸收的牙槽骨吸收方式是
在资金等值计算中,下列表述正确的是( )。
在证券结算中,()是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算,并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付。
()是中国处理同一切国家关系的基本原则。
公安机关作为党的忠实工具必须认真实践全心全意为人民服务的宗旨。( )
甲乙两地隔一条河,如果河上有桥或河中有摆渡船,两地交通就不会被阻隔。现在河上尚未建桥,而甲乙两地人员往来频繁,一定是河中有摆渡船。以下()项推理方式和上述题干最为类似。
下列过程的功能是:将输入的整数分解为质数之乘积,例如输入18,则输出2,3,3,;输入125,则输出5,5,5,。PrivateSubCommand_Click()x=Val(lnputBox("请输入一个整数"))out$=""y=2DoW
最新回复
(
0
)