设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

admin2013-05-20 66

问题设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

选项 A、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
B、最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D、有完善的风险管理与内部控制制度

答案A,C,D

解析按照我国《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件包括：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该()完成交易。

上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的(　　)收取罚金。

证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存()。

在我国，证券交易所的设立须经()批准。

证券经纪业务是指证券公司通过开立证券营业部接受客户的委托，帮助客户进行风险管理和投资咨询，并根据市场风险控制代理客户做出交易委托。(　　)

限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()。

某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为()股。

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券质押式回购大宗交易单笔买卖的最低限额为()。

证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后(　　)日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

根据相关规定，证券营业部不可以(　　)。

根据诉的一般原理，下列哪些情形可以引起诉的合并?

施工单位在工程报价中应当包含工作施工的()所需费用。

《水利工程建设重大质量与安全事故应急预案》属于()应急预案。

下列关于持有至到期投资的说法中，正确的有()。

《中华人民共和国教师法》第二十七条规定，对少数民族地区和边远贫困地区从事教育教学工作的教师以及具有大专以上学历的毕业生，应当予以补贴。()(2014．贵州)

关于行政合同，下列表述不正确的是()。

FromAccountanttoYogi:MakingaRadicalCareerChange[A]Atsomepoint,almostallofuswillexperienceaperiodofradical

设立证券公司，应当具备的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该()完成交易。

上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。

证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存()。

在我国，证券交易所的设立须经()批准。

证券经纪业务是指证券公司通过开立证券营业部接受客户的委托，帮助客户进行风险管理和投资咨询，并根据市场风险控制代理客户做出交易委托。( )

限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()。

某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为()股。

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券质押式回购大宗交易单笔买卖的最低限额为()。

证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后( )日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

根据相关规定，证券营业部不可以( )。

根据诉的一般原理，下列哪些情形可以引起诉的合并?

施工单位在工程报价中应当包含工作施工的()所需费用。

《水利工程建设重大质量与安全事故应急预案》属于()应急预案。

下列关于持有至到期投资的说法中，正确的有()。

《中华人民共和国教师法》第二十七条规定，对少数民族地区和边远贫困地区从事教育教学工作的教师以及具有大专以上学历的毕业生，应当予以补贴。()(2014．贵州)

关于行政合同，下列表述不正确的是()。

FromAccountanttoYogi:MakingaRadicalCareerChange[A]Atsomepoint,almostallofuswillexperienceaperiodofradical

设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的(　　)收取罚金。

证券经纪业务是指证券公司通过开立证券营业部接受客户的委托，帮助客户进行风险管理和投资咨询，并根据市场风险控制代理客户做出交易委托。(　　)

证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后(　　)日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

根据相关规定，证券营业部不可以(　　)。