设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

admin2013-05-20 73

问题设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

选项 A、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
B、最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D、有完善的风险管理与内部控制制度

答案A,C,D

解析按照我国《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件包括：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

代办股份转让服务业务是指证券公司为(　　)提供的股份转让服务业务。

下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是(　　)。

证券经纪业务是指证券公司通过开立证券营业部接受客户的委托，帮助客户进行风险管理和投资咨询，并根据市场风险控制代理客户做出交易委托。(　　)

逆回购方是指在债券回购交易中

证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有()。

清算、交收与财产实际转移之间的关系是()。

建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的(),通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

下列关于利用留存收益特点的说法，错误的是（）。

关于记账式国债和凭证式国债，下列说法不正确的是(　　)。

根据《公司法》规定，下列叙述正确的有(　　)。

憎寒壮热、头痛无汗、肢体酸痛、咳嗽有痰、舌苔白腻、脉浮而重取无力者，治宜选用

下列属于中毒发病机制的是

维生素A、D的最好来源是维生素C的最好来源是

关于胃肠内在神经丛的叙述，正确的是

“不动产的所有权适用不动产所在地法”，这是一条：

区域规划和城乡规划的关系十分密切，两者的共同点是()。

()是指单位类客户在存入款项时不约定存期，支取时需提前通知银行，并约定支取存款日期和金额方能支取的存款类型。

BedwettingMillionsofkidsandteenagersfromeverypartoftheworldwetthebedeverysinglenight,it’ssocommonthat

WetendtothinkofthedecadesimmediatelyfollowingWorldWarIIasatimeofprosperityandgrowth,withsoldiersreturningh

______(强迫证人做出对自身不利的证词)isagainsthisconstitutionalrights.

设立证券公司，应当具备的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

代办股份转让服务业务是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。

下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是( )。

证券经纪业务是指证券公司通过开立证券营业部接受客户的委托，帮助客户进行风险管理和投资咨询，并根据市场风险控制代理客户做出交易委托。( )

逆回购方是指在债券回购交易中

证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有()。

清算、交收与财产实际转移之间的关系是()。

建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的(),通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

下列关于利用留存收益特点的说法，错误的是（）。

关于记账式国债和凭证式国债，下列说法不正确的是( )。

根据《公司法》规定，下列叙述正确的有( )。

憎寒壮热、头痛无汗、肢体酸痛、咳嗽有痰、舌苔白腻、脉浮而重取无力者，治宜选用

下列属于中毒发病机制的是

维生素A、D的最好来源是维生素C的最好来源是

关于胃肠内在神经丛的叙述，正确的是

“不动产的所有权适用不动产所在地法”，这是一条：

区域规划和城乡规划的关系十分密切，两者的共同点是()。

()是指单位类客户在存入款项时不约定存期，支取时需提前通知银行，并约定支取存款日期和金额方能支取的存款类型。

BedwettingMillionsofkidsandteenagersfromeverypartoftheworldwetthebedeverysinglenight,it’ssocommonthat

WetendtothinkofthedecadesimmediatelyfollowingWorldWarIIasatimeofprosperityandgrowth,withsoldiersreturningh

______(强迫证人做出对自身不利的证词)isagainsthisconstitutionalrights.

设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

代办股份转让服务业务是指证券公司为(　　)提供的股份转让服务业务。

下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是(　　)。

证券经纪业务是指证券公司通过开立证券营业部接受客户的委托，帮助客户进行风险管理和投资咨询，并根据市场风险控制代理客户做出交易委托。(　　)

关于记账式国债和凭证式国债，下列说法不正确的是(　　)。

根据《公司法》规定，下列叙述正确的有(　　)。