设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

admin2013-05-20 53

问题设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

选项 A、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
B、最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D、有完善的风险管理与内部控制制度

答案A,C,D

解析按照我国《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件包括：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

新股竞价发行方式的最大缺陷是(　　)。

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。()

发生重大事项的，证券公司应当在3个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。()

对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。()

逆回购方是指在债券回购交易中

因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交(　　)等材料。

根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括(　　)。

证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的,这个期限不得超过()交易日。

关于债券的特征，下列说法中正确的是(　　)。

下列关于市场利率变化对股票价格影响的叙述，正确的有()。

设区域D由x=a，x=b(b＞a)，y=f(x)，y=g(x)所围成，则区域D的面积表示错误的是()

可导致角弓反张的中成药是

甲乙丙为某普通合伙企业的合伙人，甲由于车祸成为植物人，被宣告为无民事行为能力人，下列说法正确的是()

下列关于我国个人独资企业的设立条件，叙述正确的是(　　)。

企业法人的分支机构作为票据保证人的，票据保证无效。()

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

服务改进的内容不包括()。

Themosteffectiveattacksagainstglobalizationareusuallynotthoserelatedtoeconomics.Instead,theyaresocial,ethicala

Thecraftychildtrickedhisinnocentbrother,aparticularly______andtrustingboy,intocommittingamischievousprank.

A、Hefeltsickwhenhesawthealteration.B、Hethinksthewomanisbeingmean.C、Heexpectedhissuittobeready.D、Hebacked

设立证券公司，应当具备的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。()

发生重大事项的，证券公司应当在3个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。()

对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。()

逆回购方是指在债券回购交易中

因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交( )等材料。

根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括( )。

证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的,这个期限不得超过()交易日。

关于债券的特征，下列说法中正确的是( )。

下列关于市场利率变化对股票价格影响的叙述，正确的有()。

设区域D由x=a，x=b(b＞a)，y=f(x)，y=g(x)所围成，则区域D的面积表示错误的是()

可导致角弓反张的中成药是

甲乙丙为某普通合伙企业的合伙人，甲由于车祸成为植物人，被宣告为无民事行为能力人，下列说法正确的是()

下列关于我国个人独资企业的设立条件，叙述正确的是( )。

企业法人的分支机构作为票据保证人的，票据保证无效。()

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

服务改进的内容不包括()。

Themosteffectiveattacksagainstglobalizationareusuallynotthoserelatedtoeconomics.Instead,theyaresocial,ethicala

Thecraftychildtrickedhisinnocentbrother,aparticularly______andtrustingboy,intocommittingamischievousprank.

A、Hefeltsickwhenhesawthealteration.B、Hethinksthewomanisbeingmean.C、Heexpectedhissuittobeready.D、Hebacked

设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

新股竞价发行方式的最大缺陷是(　　)。

因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交(　　)等材料。

根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括(　　)。

关于债券的特征，下列说法中正确的是(　　)。

下列关于我国个人独资企业的设立条件，叙述正确的是(　　)。