设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

admin2013-05-20 29

问题设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

选项 A、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
B、最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D、有完善的风险管理与内部控制制度

答案A,C,D

解析按照我国《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件包括：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照(　　)自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

在我国,证券交易所接纳的特别会员主要是()。

合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。()

全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。()

证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间时，暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。()

中小企业板上市公司出现下列()情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的()等。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立()。

证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括(　　)制定的合同必备条款。

关于并购重组委会议中的表决权的行使，下列说法错误的是(　　)。

已知甲公司2009年和2010年的有关指标如下(存量指标为期末数，单位万元)：要求：假如你是该公司的财务经理，在2011年应如何改善公司的财务状况和经营业绩?

戊戌维新时期，维新派在上海创办的影响较大的报刊是()

女性，37岁，3周来腹胀、乏力、盗汗、腹部膨隆。查体：移动性浊音(+)。红细胞沉降率40mm/h。腹水检查为渗出液，腺苷脱氨酶活性增高。诊断首先考虑

A．Na+B．K+C．Ca2+D．Mg2+E．蛋白质细胞内液中最重要的阳离子是

女，35岁。下肢严重挤压伤2小时。查体：BP105／70mmHg，实验室检查：血清K+6.0mmol／L，Na+138mmol／L，Cl-105mmol／L。该患者最可能出现的酸碱平衡紊乱是

下列各项中，属于效力待定合同的是()。

建设工程项目信息管理手册的主要内容包括(　　)等。

基金业的行业自律管理由中国证券业协会和证券交易所具体负责组织实施。()

政府在开展一个关于政府工作作风的评议活动，现在需要对群众在评议活动中所反映的情况进行调研，领导把这个任务交给你，你会怎么做?

Carefulquestioningofthesuspectwilleventually______thetruth.

设立证券公司，应当具备的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

在我国,证券交易所接纳的特别会员主要是()。

合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。()

全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。()

证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间时，暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。()

中小企业板上市公司出现下列()情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的()等。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立()。

证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。

关于并购重组委会议中的表决权的行使，下列说法错误的是( )。

已知甲公司2009年和2010年的有关指标如下(存量指标为期末数，单位万元)：要求：假如你是该公司的财务经理，在2011年应如何改善公司的财务状况和经营业绩?

戊戌维新时期，维新派在上海创办的影响较大的报刊是()

女性，37岁，3周来腹胀、乏力、盗汗、腹部膨隆。查体：移动性浊音(+)。红细胞沉降率40mm/h。腹水检查为渗出液，腺苷脱氨酶活性增高。诊断首先考虑

A．Na+B．K+C．Ca2+D．Mg2+E．蛋白质细胞内液中最重要的阳离子是

女，35岁。下肢严重挤压伤2小时。查体：BP105／70mmHg，实验室检查：血清K+6.0mmol／L，Na+138mmol／L，Cl-105mmol／L。该患者最可能出现的酸碱平衡紊乱是

下列各项中，属于效力待定合同的是()。

建设工程项目信息管理手册的主要内容包括( )等。

基金业的行业自律管理由中国证券业协会和证券交易所具体负责组织实施。()

政府在开展一个关于政府工作作风的评议活动，现在需要对群众在评议活动中所反映的情况进行调研，领导把这个任务交给你，你会怎么做?

Carefulquestioningofthesuspectwilleventually______thetruth.

设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照(　　)自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括(　　)制定的合同必备条款。

关于并购重组委会议中的表决权的行使，下列说法错误的是(　　)。

建设工程项目信息管理手册的主要内容包括(　　)等。