设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

admin2013-05-20 37

问题设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

选项 A、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
B、最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D、有完善的风险管理与内部控制制度

答案A,C,D

解析按照我国《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件包括：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于定向资产管理业务标的的是(　　)。

沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。()

指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。(　　)

对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。()

全国银行间市场质押式回购交易成交后,最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算。()

在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有()。

证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有(　　)。

对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中()代表议案。

募投项目全部完成后，节余募集资金(包括利息收入)的使用情况应当征得保荐机构的同意。(　　)

证券市场作为间接融资市场，在金融市场中居于重要地位。(　　)

进口设备的关税的计税基数为()。

在确定广告主题的过程中，要尽量避免()

不应注销注册的是

下列关于会计内部监督基本要求的表述，错误的是()。

在汉字的形体演变过程中，位于小篆和楷书之间的字体是大篆。()

我国建立的第一个自然保护区是()。

Oneofthemostwidelydiscussedsubjectsthesedaysis.energycrisis.Automobiledriverscannotgetgasoline;homeownersmayn

将相关系数的公式与标准化分数联系起来，请根据这一关系说明相关系数为l时的含义。

______somemammalscametoliveintheseaisnowknown.

设立证券公司，应当具备的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于定向资产管理业务标的的是( )。

沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。()

指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。( )

对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。()

全国银行间市场质押式回购交易成交后,最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算。()

在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有()。

证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有( )。

对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中()代表议案。

募投项目全部完成后，节余募集资金(包括利息收入)的使用情况应当征得保荐机构的同意。( )

证券市场作为间接融资市场，在金融市场中居于重要地位。( )

进口设备的关税的计税基数为()。

在确定广告主题的过程中，要尽量避免()

不应注销注册的是

下列关于会计内部监督基本要求的表述，错误的是()。

在汉字的形体演变过程中，位于小篆和楷书之间的字体是大篆。()

我国建立的第一个自然保护区是()。

Oneofthemostwidelydiscussedsubjectsthesedaysis.energycrisis.Automobiledriverscannotgetgasoline;homeownersmayn

将相关系数的公式与标准化分数联系起来，请根据这一关系说明相关系数为l时的含义。

______somemammalscametoliveintheseaisnowknown.

设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

下列属于定向资产管理业务标的的是(　　)。

指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。(　　)

证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有(　　)。

募投项目全部完成后，节余募集资金(包括利息收入)的使用情况应当征得保荐机构的同意。(　　)

证券市场作为间接融资市场，在金融市场中居于重要地位。(　　)